新三板盡職調(diào)查指引詳細(xì)解讀

2015-04-10

7、公司高級管理人員與核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員的簡要情況，主要包括：姓名、國籍等基本信息、職業(yè)經(jīng)歷(參加工作以來的職業(yè)及職務(wù)情況)、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期、現(xiàn)任職務(wù)及任期，根據(jù)其業(yè)務(wù)經(jīng)歷、行業(yè)或?qū)I(yè)背景，評價高級管理人員的經(jīng)驗(yàn)和能力，整體評價整個管理團(tuán)隊是否有互補(bǔ)性;

8、調(diào)查公司管理層及核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員的薪酬，持股情況和激勵政策(包括股權(quán)激勵)。最近兩年上述人員的主要變動情況、原因和對公司經(jīng)營的影響，了解公司為穩(wěn)定上述人員已采取或擬采取的措施，并評價管理層及核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員的穩(wěn)定性;

9、公司的員工情況，主要包括：員工人數(shù)、年齡和工齡結(jié)構(gòu)、任職分布、學(xué)歷學(xué)位結(jié)構(gòu)、地域分布等;

10、其他體現(xiàn)所處行業(yè)或業(yè)態(tài)特征的資源要素;

11、在公司所處細(xì)分行業(yè)中，從公司的技術(shù)優(yōu)勢、產(chǎn)品的技術(shù)指標(biāo)或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)要求、研發(fā)投入能力和技術(shù)儲備、專利數(shù)量等方面，分析公司與競爭對手及潛在競爭對手之間的優(yōu)劣勢。如果競爭對手的信息不存在，可分析公司與行業(yè)平均水平相比的優(yōu)劣勢。

(5)公司業(yè)務(wù)流程調(diào)查

通過查閱公司業(yè)務(wù)制度、實(shí)地考察企業(yè)經(jīng)營過程涉及的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、對主要供應(yīng)商和客戶訪談等方法，結(jié)合公司行業(yè)特點(diǎn)，了解公司關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程。包括但不限于：

1、供應(yīng)鏈及其管理，公司對供應(yīng)商的依賴程度及存在的經(jīng)營風(fēng)險;

2、主要產(chǎn)品的生產(chǎn)流程或服務(wù)流程、生產(chǎn)工藝、質(zhì)量控制、安全生產(chǎn)等;

3、營銷體系，包括銷售方式、是否有排他性銷售協(xié)議等壁壘、市場推廣計劃、客戶管理，公司對客戶的依賴程度及存在的風(fēng)險;