（一） 提出轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)

 

　　轉(zhuǎn)讓方應(yīng)委托經(jīng)紀(jì)會(huì)員向北交所提出產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)，遞交《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)書》（含《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告》）及相關(guān)附件材料，委托產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息。

 

　　轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)文件包括：

 

　　1、 《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)書》（含《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告》）；

 

　　2、 轉(zhuǎn)讓方企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

 

　　3、 轉(zhuǎn)讓方企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；

 

　　4、 轉(zhuǎn)讓方為全民企業(yè)的，提供關(guān)于轉(zhuǎn)讓行為的總經(jīng)理辦公會(huì)決議；

 

　　5、 轉(zhuǎn)讓方為全民企業(yè)的，提供有權(quán)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)同意產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)或決議；

 

　　6、 轉(zhuǎn)讓方為公司制企業(yè)的，提供章程；

 

　　7、 轉(zhuǎn)讓方為公司制企業(yè)的，按章程約定的權(quán)限，提供同意產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的決議；

 

　　8、 標(biāo)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

 

　　9、 標(biāo)的企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；

 

　　10、 標(biāo)的企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證復(fù)印件；

 

　　11、 標(biāo)的企業(yè)為公司制企業(yè)的，提供章程；

 

　　12、 標(biāo)的企業(yè)為公司制企業(yè)的，按章程約定的權(quán)限，提供關(guān)于轉(zhuǎn)讓行為的股東會(huì)決議或董事會(huì)決議；

 

　　13、 標(biāo)的企業(yè)為股份公司的，提供股東名冊(cè)及股權(quán)證或標(biāo)的企業(yè)認(rèn)可的股東身份及持股比例證明；

 

　　14、 涉及職工安置的，提供標(biāo)的企業(yè)職工代表大會(huì)決議；

 

　　15、 涉及職工安置的，提供標(biāo)的企業(yè)職工安置方案；

 

　　16、 轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致國(guó)有資本失去控股地位的，若不涉及職工安置，出具說(shuō)明；

 

　　17、 中央企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，轉(zhuǎn)讓所持全部國(guó)有股權(quán)或轉(zhuǎn)讓后致使轉(zhuǎn)讓方不再擁有控股地位的，如有管理層擬參與受讓、有限責(zé)任公司的其他股東或中外合資企業(yè)的合營(yíng)他方未放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，出具已完成國(guó)資委備案的承諾，及報(bào)國(guó)資委備案文件的復(fù)印件；

 

　　18、 標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；

 

　　19、 資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目核準(zhǔn)表或備案表；

 

　　20、 標(biāo)的企業(yè)評(píng)估基準(zhǔn)日審計(jì)報(bào)告；

 

　　21、 標(biāo)的企業(yè)最近年度審計(jì)報(bào)告

 

　　22、 標(biāo)的企業(yè)最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表；

 

　　23、 律師事務(wù)所出具的法律意見書；

 

　　24、 標(biāo)的企業(yè)法定代表人擬參與受讓的，提供法定代表人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告；

 

　　25、 《產(chǎn)權(quán)交易委托合同》。

 

　　上述文件，有原件的提供原件，沒有原件的提供復(fù)印件，并由原件持有方加蓋公章。

 

　　（二） 轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)受理

 

　　轉(zhuǎn)讓方委托經(jīng)紀(jì)會(huì)員提交文件齊備后，北交所對(duì)轉(zhuǎn)讓文件進(jìn)行規(guī)范性審核。符合信息公告要求的，北交所予以受理，并向轉(zhuǎn)讓方出具《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布申請(qǐng)受理通知書》。

 

　　（三） 發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息

 

　　企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓首次信息公告的期限不少于20個(gè)工作日，通過(guò)北交所網(wǎng)站、電子顯示屏及指定的各類媒體對(duì)外發(fā)布。信息披露內(nèi)容以《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告》內(nèi)容為準(zhǔn)。

 

　　中央企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息應(yīng)依照《關(guān)于建立中央企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息聯(lián)合發(fā)布制度有關(guān)事項(xiàng)的通知》[國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)（2008）32號(hào)]的規(guī)定在轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)注冊(cè)地或者轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)重大資產(chǎn)所在地選擇發(fā)行覆蓋面較大的經(jīng)濟(jì)、金融類報(bào)刊進(jìn)行公告。委托北交所協(xié)助進(jìn)行異地披露的，需按報(bào)社信息披露收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付異地信息披露費(fèi)。

 

　　（四） 登記受讓意向

 

　　在信息公告期限內(nèi)，意向受讓方應(yīng)委托經(jīng)紀(jì)會(huì)員提出產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)，并遞交《產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)書》及相關(guān)附件材料，確認(rèn)已知曉《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告》載明的所有內(nèi)容和交易條件，并承諾遵守市場(chǎng)規(guī)則。

 

　　產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)文件包括：

 

　　1、 《產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)書》；

 

　　2、 意向受讓方為法人的，提供企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

 

　　3、 意向受讓方為法人的，提供企業(yè)法人組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；

 

　　4、 意向受讓方為自然人的，提供身份證復(fù)印件；

 

　　5、 意向受讓方為外方投資者的，提供合法資格證明（外國(guó)投資者應(yīng)提交經(jīng)所在國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證并經(jīng)我國(guó)駐該國(guó)使（領(lǐng)）館認(rèn)證的主體資格證明或身份證明；港澳臺(tái)地區(qū)投資者的主體資格證明或身份證明應(yīng)當(dāng)依法提供當(dāng)?shù)毓�證機(jī)構(gòu)的公證文件（香港地區(qū)的由中國(guó)法律服務(wù)（香港）有限公司加蓋轉(zhuǎn)遞專用章轉(zhuǎn)遞，內(nèi)地公安部門頒發(fā)的臺(tái)胞證也可作為臺(tái)灣地區(qū)自然人投資者的身份證明且無(wú)需公證）；外方投資者所在國(guó)與我國(guó)尚未建立外交關(guān)系或已終止外交關(guān)系的，其主體資格證明或者身份證明應(yīng)經(jīng)所在國(guó)公證機(jī)構(gòu)公證后交由與我國(guó)有外交關(guān)系的第三國(guó)駐該國(guó)使（領(lǐng)）館認(rèn)證，前述公證、認(rèn)證文件還需經(jīng)我國(guó)駐該第三國(guó)的使（領(lǐng)）館認(rèn)證）；

 

　　6、 意向受讓方為全民企業(yè)的，提供同意產(chǎn)權(quán)受讓的總經(jīng)理辦公會(huì)決議；

 

　　7、 意向受讓方為全民企業(yè)的，提供有權(quán)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)同意產(chǎn)權(quán)受讓的批復(fù)或決議；

 

　　8、 意向受讓方為公司制企業(yè)的，提供章程；

 

　　9、 意向受讓方為公司制企業(yè)的，按章程約定的權(quán)限，提供關(guān)于受讓行為的股東會(huì)決議或董事會(huì)決議；

 

　　10、 意向受讓方為法人的，提供近期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表；

 

　　11、 意向受讓方針對(duì)掛牌條件的相關(guān)承諾；

 

　　12、 意向受讓方符合掛牌條件的相關(guān)證明文件；

 

　　13、 管理層及其關(guān)聯(lián)方參與受讓的，提供受讓資金來(lái)源合規(guī)證明；

 

　　14、 標(biāo)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)持有單位的法定代表人參與受讓的，提供法定代表人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告；

 

　　15、 《產(chǎn)權(quán)交易委托合同》。

 

　　上述文件，有原件的提供原件，沒有原件的提供復(fù)印件，并由原件持有方加蓋公章（意向受讓方為自然人的，由本人簽字）。意向受讓方為外方投資者的，其提交的所有材料需翻譯成中文，并加蓋翻譯公司公章。

 

　　北交所對(duì)提出申請(qǐng)的意向受讓方逐一進(jìn)行登記。

 

　　（五） 意向受讓方資格審核

 

　　北交所按照《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告》的內(nèi)容審核意向受讓方受讓資格，并經(jīng)征詢轉(zhuǎn)讓方意見后，通過(guò)經(jīng)紀(jì)會(huì)員向意向受讓方出具《受讓資格確認(rèn)通知書》。

 

　　意向受讓方應(yīng)當(dāng)在《受讓資格確認(rèn)通知書》規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)交納交易保證金。意向受讓方按規(guī)定交納交易保證金后獲得受讓資格，逾期未交納保證金的，視為放棄受讓資格。

 

　�。�六） 組織交易活動(dòng)

 

　　信息公告期滿，只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向受讓方的，意向受讓方在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的組織下進(jìn)行報(bào)價(jià)。意向受讓方的報(bào)價(jià)不得低于掛牌價(jià)。產(chǎn)生兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方的，北交所按照《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告》公布的競(jìng)價(jià)方式組織實(shí)施網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、拍賣、招投標(biāo)或其他競(jìng)價(jià)方式，確定受讓方。

 

　　（七） 簽訂交易合同

 

　　在確定受讓方后的次日起3個(gè)工作日內(nèi)，北交所組織交易雙方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》（一般一式六份）。

 

　�。ò耍� 結(jié)算交易資金

 

　　受讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易合同約定的期限內(nèi)，將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款支付到北交所結(jié)算賬戶。產(chǎn)權(quán)交易資金不得由第三方代為收付。

 

　　（九） 出具交易憑證

 

　　交易雙方按標(biāo)準(zhǔn)支付產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)費(fèi)后，北交所在3個(gè)工作日內(nèi)出具產(chǎn)權(quán)交易憑證，并通知雙方的經(jīng)紀(jì)會(huì)員領(lǐng)取。

 

　　（十） 領(lǐng)取交易價(jià)款

 

　　權(quán)屬變更手續(xù)完成后，轉(zhuǎn)讓方會(huì)同經(jīng)紀(jì)會(huì)員攜帶權(quán)屬變更的證明文件、經(jīng)辦人身份證明和收款憑證及《關(guān)于劃轉(zhuǎn)產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款的函》到北交所辦理產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款劃轉(zhuǎn)。

 

　�。ㄎ恼抡�自2010年12月29日《北交所網(wǎng)站》）

圖片來(lái)源：找項(xiàng)目網(wǎng)

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