關(guān)于印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)加強(qiáng)法律案件管理的實(shí)施方案(2020-2022年)》的通知

滬國(guó)資委法規(guī)﹝2020﹞437號(hào)

各監(jiān)管企業(yè)：

為進(jìn)一步保障《上海市貫徹<國(guó)企改革三年行動(dòng)方案(2020-2022年)>的實(shí)施方案》(滬委辦發(fā)〔2020〕40號(hào))重點(diǎn)任務(wù)落地落實(shí)，更好防范化解企業(yè)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，采取有力措施，加強(qiáng)重大案件管理，經(jīng)市國(guó)資委主任辦公會(huì)議(2020-24)審議通過(guò)，現(xiàn)將《關(guān)于推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)加強(qiáng)法律案件管理的實(shí)施方案(2020-2022年)》印發(fā)給你們，請(qǐng)各監(jiān)管企業(yè)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)，各委托監(jiān)管單位、區(qū)國(guó)資委參照?qǐng)?zhí)行。

特此通知。

上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

2020年12月30日

文件原文

為進(jìn)一步保障《上海市貫徹<國(guó)企改革三年行動(dòng)方案(2020-2022年)>的實(shí)施方案》重點(diǎn)任務(wù)落地落實(shí)，更好防范化解企業(yè)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，采取有力措施，加強(qiáng)重大案件管理，制定本行動(dòng)計(jì)劃。

一、指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，全面準(zhǔn)確學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)習(xí)近平法治思想，堅(jiān)持以企業(yè)為主體，以防范化解法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，正確認(rèn)識(shí)加強(qiáng)案件管理在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的重要性，嚴(yán)格落實(shí)《市國(guó)資委重大法律糾紛案件管理辦法》，準(zhǔn)確區(qū)分案件不同類(lèi)型，積極推進(jìn)多元化糾紛解決機(jī)制，加快建立規(guī)范高效的案件管理機(jī)制和管理系統(tǒng)，加快培育一支能力強(qiáng)、素質(zhì)高的法務(wù)隊(duì)伍，以案件管理促進(jìn)企業(yè)管理，為企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的法治保障。

二、基本原則

1、堅(jiān)持以企業(yè)為主體。嚴(yán)格落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，充分重視重大法律糾紛案件對(duì)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的沖擊和影響，主動(dòng)作為，采取有力措施，切實(shí)維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

2、堅(jiān)持全程依法合規(guī)。案件的管理和處置應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和國(guó)資監(jiān)管等相關(guān)規(guī)定，按照企業(yè)章程和相關(guān)制度履行程序。屬于“三重一大”決策事項(xiàng)范圍的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)黨委會(huì)前置研究。

3、堅(jiān)持分層分類(lèi)處置。根據(jù)案件發(fā)生的主體、原因、案由、金額等不同情況，進(jìn)行分類(lèi)研究處理。對(duì)于在日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中發(fā)生的案件，應(yīng)當(dāng)按照《市國(guó)資委重大法律糾紛案件管理辦法》及時(shí)上報(bào)，依法處理。其中，對(duì)于因歷史遺留問(wèn)題或違法違規(guī)投資經(jīng)營(yíng)引發(fā)的糾紛以及企業(yè)在創(chuàng)新轉(zhuǎn)型中發(fā)生的新類(lèi)型案件、涉外案件，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注。集團(tuán)對(duì)于下屬企業(yè)發(fā)生的案件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)掌握并加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督。

4、堅(jiān)持重在事前防范。大力培育合規(guī)文化、加快推進(jìn)總法律顧問(wèn)制度建設(shè)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和管理體系建設(shè)，梳理風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)，培養(yǎng)全體員工依法合規(guī)的良好行為習(xí)慣，抓早抓小，避免不必要的訴訟和仲裁。

5、堅(jiān)持多方協(xié)同合力。市國(guó)資委搭建平臺(tái)，與有關(guān)單位建立合作機(jī)制，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，共同防范化解企業(yè)重大法律風(fēng)險(xiǎn)。

三、主要內(nèi)容

(一)加強(qiáng)事前機(jī)制建設(shè)

1、完善重大案件管理制度。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)高度重視，切實(shí)履行法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，對(duì)于案件管理中的重要工作親自部署、重大問(wèn)題親自過(guò)問(wèn)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)、重要案件親自督辦。企業(yè)每年至少組織召開(kāi)一次依法治企工作會(huì)議，會(huì)議內(nèi)容包括重大案件處置、企業(yè)法治建設(shè)等。企業(yè)應(yīng)提供必要的制度、人員、機(jī)構(gòu)和經(jīng)費(fèi)保障，全面提升案件管理水平和應(yīng)對(duì)處置能力。企業(yè)法治建設(shè)包括重大案件管理情況應(yīng)當(dāng)納入企業(yè)主要負(fù)責(zé)人年度述職報(bào)告。對(duì)于案件敗訴率過(guò)高、因違規(guī)投資經(jīng)營(yíng)引發(fā)案件糾紛、被監(jiān)管部門(mén)作出重大處罰的，市國(guó)資委約談企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)或總法律顧問(wèn)。

2、健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。市國(guó)資委修訂《企業(yè)法務(wù)管理工作指引》、制訂《企業(yè)重大案件管理工作指引》。企業(yè)根據(jù)所處的行業(yè)和生命周期，進(jìn)一步完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)梳理研究，確保規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策法律審核“三個(gè)100%”。根據(jù)企業(yè)實(shí)際，可以在高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)部門(mén)試點(diǎn)配備法律顧問(wèn)。案件發(fā)生后，客觀分析、評(píng)估影響，務(wù)實(shí)選擇應(yīng)對(duì)方式和策略，妥善擬定處置方案，與投資、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、公共關(guān)系等部門(mén)加強(qiáng)溝通，形成合力。

3、完善合規(guī)管理體系。市國(guó)資委進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理指導(dǎo)和培訓(xùn)工作。企業(yè)對(duì)標(biāo)國(guó)際和國(guó)內(nèi)一流企業(yè)，以“兩實(shí)”為原則、“四有”為目標(biāo)，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)、加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)、打造合規(guī)隊(duì)伍、完善合規(guī)體系，從源頭上避免和減少法律糾紛案件和監(jiān)管處罰。

4、納入國(guó)資監(jiān)管系統(tǒng)。按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委相關(guān)要求和部署，逐步推進(jìn)企業(yè)重大案件信息納入上海國(guó)資國(guó)企在線(xiàn)監(jiān)管服務(wù)平臺(tái)，在全面及時(shí)掌握情況的基礎(chǔ)上，形成對(duì)案件的總體分析、趨勢(shì)研判、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。企業(yè)結(jié)合自身實(shí)際，將案件管理納入集團(tuán)管理系統(tǒng)。

5、健全案件處置機(jī)制。市國(guó)資委建立提示函工作制度，對(duì)于同行業(yè)、近階段，企業(yè)易發(fā)多發(fā)的案件或新類(lèi)型案件，提示企業(yè)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和排查。企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況，建立集團(tuán)內(nèi)部的提示函工作制度。

6、推進(jìn)法治體檢工作。市國(guó)資委與市司法局、市律師協(xié)會(huì)等加強(qiáng)合作，圍繞近年來(lái)企業(yè)易發(fā)多發(fā)案件開(kāi)展“法治體檢”，發(fā)現(xiàn)共性問(wèn)題，通過(guò)編制案例集、編寫(xiě)工作指引、合同范本等指導(dǎo)企業(yè)彌補(bǔ)漏洞、提升管理、防范化解潛在風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況，組織開(kāi)展對(duì)下屬企業(yè)的“法治體檢”。

7、加強(qiáng)法治隊(duì)伍建設(shè)。市國(guó)資委繼續(xù)推進(jìn)企業(yè)建立總法律顧問(wèn)制度和總法律顧問(wèn)專(zhuān)職化，落實(shí)總法律顧問(wèn)列席相關(guān)會(huì)議、參與經(jīng)營(yíng)決策的職責(zé)。企業(yè)持續(xù)推進(jìn)公司律師隊(duì)伍建設(shè)，加強(qiáng)公司律師管理，發(fā)揮公司律師作用，積極參與案件辦理。加強(qiáng)法務(wù)人員培訓(xùn)和崗位交流，打造一支既懂業(yè)務(wù)又懂法律的高素質(zhì)、復(fù)合型法治人才隊(duì)伍。有條件的企業(yè)可單獨(dú)設(shè)立訴訟部門(mén)或在法務(wù)部門(mén)中建立訴訟事務(wù)團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)處理企業(yè)訴訟事務(wù)。

(二)注重事中監(jiān)督管理

8、加強(qiáng)外部律師管理。企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取措施加強(qiáng)外部律師管理：一是完善律師選聘機(jī)制。集團(tuán)建立覆蓋各級(jí)子企業(yè)的律師庫(kù)，法務(wù)部門(mén)作為案件管理部門(mén)，根據(jù)律師事務(wù)所和律師的業(yè)務(wù)專(zhuān)長(zhǎng)，負(fù)責(zé)選聘合適的律所、律師。二是建立律師工作評(píng)價(jià)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)律師處理案件工作“可量化、可監(jiān)測(cè)、可問(wèn)責(zé)”。三是加強(qiáng)內(nèi)外法律顧問(wèn)合作。重大法律糾紛案件的處置必須有企業(yè)公司律師或法律顧問(wèn)參與，特別是庭審環(huán)節(jié)。四是通過(guò)明確法律服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、建立超額費(fèi)用批準(zhǔn)機(jī)制等多種途徑合理控制費(fèi)用成本。

9、發(fā)揮企業(yè)法務(wù)合力。市國(guó)資委以十大法治領(lǐng)軍人物、十佳優(yōu)秀法務(wù)工作者為基礎(chǔ)，依托兼職政府法律顧問(wèn)、市律師協(xié)會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)等，建立市國(guó)資委法律糾紛研究委員會(huì)，設(shè)房地產(chǎn)、建設(shè)工程、金融、公司、商事、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等專(zhuān)業(yè)小組，對(duì)企業(yè)提交的重大疑難案件進(jìn)行研究分析，提供參考意見(jiàn)。充分發(fā)揮市律協(xié)公司律師委員會(huì)作用，加強(qiáng)企業(yè)法務(wù)間的交流、協(xié)作。

10、推進(jìn)多元化糾紛解決。市國(guó)資委會(huì)同相關(guān)單位，建立合作機(jī)制，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)。市國(guó)資委可組織企業(yè)總法律顧問(wèn)或相關(guān)專(zhuān)家對(duì)系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)糾紛進(jìn)行協(xié)調(diào)。企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況，運(yùn)用社會(huì)調(diào)解、自行和解、仲裁、公證、訴訟等多種方式解決矛盾糾紛，減少訴訟案件。

11、審慎處理涉外案件。市國(guó)資委進(jìn)一步開(kāi)展對(duì)涉外法律糾紛的指導(dǎo)、培訓(xùn)工作。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)涉外仲裁、訴訟案件的管理。防止濫用國(guó)家主權(quán)作為抗辯理由。對(duì)于重大涉外案件，應(yīng)當(dāng)設(shè)置國(guó)內(nèi)國(guó)外雙重法律審核。有條件的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)積極培養(yǎng)涉外法律人才隊(duì)伍。

(三)強(qiáng)化事后總結(jié)問(wèn)責(zé)

12、完善案件倒查制度。市國(guó)資委對(duì)案件中存在違法違規(guī)投資經(jīng)營(yíng)情況的，應(yīng)向相關(guān)部門(mén)提供問(wèn)題線(xiàn)索。企業(yè)對(duì)已結(jié)案件應(yīng)當(dāng)認(rèn)真總結(jié)分析，查找和彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)管理中的漏洞和不足。

13、健全激勵(lì)約束機(jī)制。市國(guó)資委探索將依法治企工作納入企業(yè)法定代表人考核。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)激勵(lì)約束機(jī)制，對(duì)于為企業(yè)追回?fù)p失、解決歷史遺留問(wèn)題的集體和個(gè)人要予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì);對(duì)于因失職瀆職、違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資或未聽(tīng)取企業(yè)法律顧問(wèn)意見(jiàn)，造成案件敗訴或執(zhí)行不力導(dǎo)致國(guó)資損失的，要依法依規(guī)追責(zé)問(wèn)責(zé)。

14、加強(qiáng)案件總結(jié)分析。市國(guó)資委召開(kāi)“重大案件與合規(guī)事件季度分析會(huì)”，通報(bào)情況、邀請(qǐng)專(zhuān)家分析研判、優(yōu)秀企業(yè)交流分享。市國(guó)資委對(duì)重點(diǎn)企業(yè)、重大案件進(jìn)行督辦、指導(dǎo)，依法參與協(xié)調(diào)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。企業(yè)應(yīng)定期對(duì)重點(diǎn)案件、高發(fā)領(lǐng)域進(jìn)行總結(jié)分析，向市國(guó)資委提交案件分析年度報(bào)告。

15、持續(xù)加強(qiáng)法治宣傳。市國(guó)資委制訂“八五”普法規(guī)劃，通過(guò)法律宣貫培訓(xùn)、微信公眾號(hào)、視頻音頻作品、法務(wù)技能比賽、法宣征文等多種形式，打造法治文化陣地，全面推進(jìn)企業(yè)普法工作。建立案例庫(kù)，定期收集和編印案例匯編。企業(yè)根據(jù)普法規(guī)劃要求，結(jié)合實(shí)際，開(kāi)展法宣工作。

四、推進(jìn)措施

1、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。市國(guó)資委成立全面推進(jìn)法治國(guó)企建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。企業(yè)加強(qiáng)重大案件處置的組織領(lǐng)導(dǎo)，由主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)，總法律顧問(wèn)或分管法務(wù)工作的領(lǐng)導(dǎo)牽頭組織，法務(wù)部門(mén)具體實(shí)施，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)予以配合，成立工作小組。

2、落實(shí)工作責(zé)任。企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年向市國(guó)資委報(bào)送工作情況、存在問(wèn)題和工作建議。市國(guó)資委定期對(duì)市屬?lài)?guó)有企業(yè)相關(guān)工作進(jìn)行督查。

3、強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)。市國(guó)資委完善法治工作評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，探索將重大法律糾紛案件和違規(guī)處罰事件以及造成企業(yè)重大損失的違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資事件納入對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的考核評(píng)價(jià)，作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用、薪酬激勵(lì)、管理監(jiān)督、違規(guī)追責(zé)的重要依據(jù)。

4、嚴(yán)格責(zé)任追究。對(duì)違反規(guī)定，未履職或未正確履職產(chǎn)生的重大法律糾紛案件，造成國(guó)有資產(chǎn)損失或其他不良后果的，按照《上海市市屬?lài)?guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任。

5、營(yíng)造良好環(huán)境。大力宣傳企業(yè)法治工作特別是案件處置方面的先進(jìn)人物、典型做法和有效經(jīng)驗(yàn)，組織學(xué)習(xí)研究各類(lèi)新案例，積極營(yíng)造有利于推進(jìn)法治工作的輿論環(huán)境和氛圍。

來(lái)源:上海市國(guó)資委官網(wǎng)

圖片來(lái)源：找項(xiàng)目網(wǎng)

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