湖北省人民政府關(guān)于進(jìn)一步提升上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)

鄂政發(fā)〔2021〕8號(hào)

各市、州、縣人民政府，省政府各部門(mén)：

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào))，營(yíng)造支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好環(huán)境，全面提高我省上市公司質(zhì)量，充分發(fā)揮上市公司在促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的重要作用，結(jié)合我省實(shí)際，制定如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求和目標(biāo)

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署和省委、省政府工作要求，貫徹新發(fā)展理念，加強(qiáng)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)。充分利用資本市場(chǎng)深化改革和中央支持湖北發(fā)展一攬子政策雙重機(jī)遇，促進(jìn)增量加快提升，推動(dòng)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市;整合各方力量，完善工作機(jī)制，促進(jìn)存量持續(xù)優(yōu)化，使全省上市公司治理及運(yùn)作更加規(guī)范，信息披露更加真實(shí)有效，主營(yíng)業(yè)務(wù)更加突出，投資者回報(bào)機(jī)制持續(xù)優(yōu)化，突出問(wèn)題得到有效解決，可持續(xù)發(fā)展能力和整體質(zhì)量顯著提升。推動(dòng)科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人才資源等要素向上市公司集聚協(xié)同，為新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展增添新動(dòng)能，使上市公司成為全省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的堅(jiān)強(qiáng)支撐。

二、培育高質(zhì)量上市公司

(一)支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。提高上市公司源頭質(zhì)量，擴(kuò)充上市后備“金種子”“銀種子”企業(yè)隊(duì)伍，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加大信貸等政策支持力度，抓好各梯隊(duì)企業(yè)的輔導(dǎo)培育，提升擬上市企業(yè)規(guī)范水平。支持混改試點(diǎn)企業(yè)上市，加強(qiáng)對(duì)擬上市企業(yè)的培育和輔導(dǎo)，落實(shí)企業(yè)上市分階段獎(jiǎng)勵(lì)政策。支持我省制造業(yè)單項(xiàng)冠軍、專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)加速進(jìn)入資本市場(chǎng)進(jìn)程。對(duì)進(jìn)入上市程序的上市后備企業(yè)，各有關(guān)部門(mén)要結(jié)合自身職能，按照企業(yè)上市“綠色通道”要求提供高效服務(wù)。加強(qiáng)不同層次資本市場(chǎng)的有機(jī)互聯(lián)，支持企業(yè)掛牌新三板精選層，支持新三板精選層企業(yè)轉(zhuǎn)板上市。進(jìn)一步完善武漢股權(quán)交易中心區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)功能，支持武漢股權(quán)托管交易中心爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)，發(fā)揮“四板”塔基作用。(責(zé)任單位：省企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府)

(二)拓寬上市公司多元化融資渠道。支持上市公司通過(guò)開(kāi)展市場(chǎng)化并購(gòu)重組、收購(gòu)境外資產(chǎn)和分拆上市等方式加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)鏈延伸。鼓勵(lì)上市公司有針對(duì)性地引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，促進(jìn)做強(qiáng)做優(yōu)。支持國(guó)有控股企業(yè)依托資本市場(chǎng)分層分類(lèi)推進(jìn)混合所有制改革，調(diào)整優(yōu)化混合所有制企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，引入高匹配度、高認(rèn)同感、高協(xié)同性的戰(zhàn)略投資者。支持上市公司開(kāi)展多元化債券和資產(chǎn)支持證券化融資，鼓勵(lì)上市公司通過(guò)優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債等方式進(jìn)行融資，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)對(duì)高新技術(shù)上市公司給予融資支持。探索建立長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)上市公司實(shí)施多樣的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和員工持股計(jì)劃。(責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、湖北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)改委、省政府國(guó)資委、人行武漢分行、省財(cái)政廳、省商務(wù)廳，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府)

(三)發(fā)揮上市公司產(chǎn)業(yè)集群引領(lǐng)作用。依托我省各類(lèi)產(chǎn)業(yè)園優(yōu)勢(shì)，結(jié)合我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展特色，發(fā)揮上市公司引領(lǐng)作用，創(chuàng)建上市公司高質(zhì)量發(fā)展示范區(qū)，促進(jìn)以上市公司為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)鏈集群發(fā)展，推動(dòng)通信設(shè)備、生物醫(yī)藥、汽車(chē)制造、高端裝備、生命健康和人工智能等多個(gè)領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。充分發(fā)揮我省高校院所資源優(yōu)勢(shì)，建立校企聯(lián)合發(fā)展機(jī)制，促進(jìn)高校院所科研成果進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化落地，推動(dòng)我省高新技術(shù)上市公司提質(zhì)增量。提升上市公司品牌效應(yīng)，促進(jìn)上市公司高價(jià)值專(zhuān)利培育、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。大力發(fā)展政府引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金，鼓勵(lì)國(guó)有資本通過(guò)多種方式投資布局高科技產(chǎn)業(yè)，擴(kuò)大國(guó)有資本市場(chǎng)化運(yùn)作范圍。對(duì)于注冊(cè)地在湖北，經(jīng)營(yíng)地不在湖北的上市公司，要積極創(chuàng)造條件，吸引上市公司及其控股股東將資金和項(xiàng)目投向湖北。(責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、湖北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)改委、人行武漢分行、省財(cái)政廳、省科技廳、省經(jīng)信廳、省教育廳、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府)

三、提高上市公司治理水平

(四)規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制。各地、各有關(guān)部門(mén)要督促上市公司控股股東、實(shí)際控制人履行誠(chéng)信義務(wù)，維護(hù)上市公司獨(dú)立性，切實(shí)保障上市公司和投資者的合法權(quán)益�？茖W(xué)界定國(guó)有控股上市公司各治理主體的權(quán)責(zé)邊界，形成以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制。規(guī)范民營(yíng)上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方行為。督促?lài)?guó)有控股上市公司嚴(yán)格遵守《上市公司治理準(zhǔn)則》，結(jié)合國(guó)企改革三年行動(dòng)方案，完善國(guó)有控股上市公司治理機(jī)制，健全內(nèi)部控制體系。各級(jí)國(guó)資部門(mén)要將國(guó)有控股上市公司治理、內(nèi)部控制、信息披露納入國(guó)資考核指標(biāo)。(責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省委宣傳部、省政府國(guó)資委、省財(cái)政廳、湖北銀保監(jiān)局，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府)

(五)提升信息披露質(zhì)量。上市公司信息披露要以投資者需求為導(dǎo)向，嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，增強(qiáng)信息披露針對(duì)性和有效性，提高自愿性信息披露質(zhì)量，不得選擇性披露及誤導(dǎo)投資者。各地、相關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)要按照資本市場(chǎng)規(guī)則，支持、配合上市公司依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)。加強(qiáng)對(duì)上市公司執(zhí)行會(huì)計(jì)準(zhǔn)則共性問(wèn)題的指導(dǎo)，加強(qiáng)會(huì)計(jì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)提示，提升財(cái)務(wù)信息質(zhì)量。相關(guān)主管部門(mén)和機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)從業(yè)人員的管理，增強(qiáng)上市公司會(huì)計(jì)、法律專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，探索建立專(zhuān)業(yè)人員數(shù)據(jù)庫(kù)，有效對(duì)接專(zhuān)業(yè)人才與上市公司需求。(責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省財(cái)政廳、省經(jīng)信廳、省司法廳、省審計(jì)廳、省人社廳，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府)

四、化解上市公司存量風(fēng)險(xiǎn)

(六)妥善化解股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)持控制增量、化解存量風(fēng)險(xiǎn)原則，建立多部門(mén)共同參與的股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)信息共享，明確化解路徑和時(shí)間表，完善全口徑股權(quán)質(zhì)押數(shù)據(jù)庫(kù)。壓實(shí)大股東、實(shí)際控制人的主體責(zé)任。支持銀行、證券、保險(xiǎn)、私募股權(quán)基金等機(jī)構(gòu)積極參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解。對(duì)紓困目的明確、決策程序合規(guī)、地方政府支持的國(guó)有資本投資項(xiàng)目或基金，建立適當(dāng)容錯(cuò)機(jī)制，適度豁免紓困投資風(fēng)險(xiǎn)追究。(責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、湖北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)改委、省政府國(guó)資委、人行武漢分行、省財(cái)政廳，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府)

(七)積極解決資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題。全省各級(jí)政府部門(mén)要加強(qiáng)與證券監(jiān)管部門(mén)的溝通協(xié)作，建立信息通報(bào)機(jī)制，制定“一企一策”的解決方案，對(duì)存在的資金占用、違規(guī)擔(dān)保等問(wèn)題限期予以清償或化解。鼓勵(lì)針對(duì)不同情況采取現(xiàn)金清償、紅利抵債、以股抵債、以資抵債等方式加速化解速度。上市公司實(shí)施破產(chǎn)重整的，應(yīng)當(dāng)提出解決資金占用和違規(guī)擔(dān)保的切實(shí)可行方案。對(duì)限期未整改或新增的資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題，要嚴(yán)厲查處，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。(責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、湖北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、人行武漢分行、省財(cái)政廳、省檢察院、省人民法院、省公安廳，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府)

(八)暢通退出渠道，支持劣質(zhì)資產(chǎn)退市出清。把握資本市場(chǎng)退市常態(tài)化的趨勢(shì)，支持上市公司通過(guò)主動(dòng)退市、企業(yè)合并、破產(chǎn)重整等多元化方式出清風(fēng)險(xiǎn)。完善各部門(mén)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，加強(qiáng)信息互聯(lián)互通，協(xié)同保障上市公司平穩(wěn)退市。對(duì)于惡意重大違法違規(guī)的公司，堅(jiān)持秉持退市出清的態(tài)度，推動(dòng)形成優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)環(huán)境。完善破產(chǎn)重整機(jī)制，優(yōu)化流程，提高效率。強(qiáng)化上市公司退市的主體責(zé)任，進(jìn)一步保護(hù)投資者的合法權(quán)益，以市場(chǎng)化、法治化的方式支持投資者維權(quán)。(責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、湖北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、人行武漢分行、省財(cái)政廳、省檢察院、省人民法院、省公安廳，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府)

五、建立健全綜合監(jiān)管體系

(九)加大違法違規(guī)行為查處力度。堅(jiān)持違法違規(guī)行為“零容忍”的原則，嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等嚴(yán)重?fù)p害資本市場(chǎng)誠(chéng)信度的行為，綜合運(yùn)用自律監(jiān)管、行政措施等各類(lèi)措施，加大線索發(fā)現(xiàn)和刑事移送力度，做到應(yīng)移盡移。證券、銀行、市場(chǎng)監(jiān)管、稅務(wù)、公安等部門(mén)要信息資源共享，打通獲取上市公司、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方信息的綠色通道，建立協(xié)作溝通機(jī)制，完善立體式監(jiān)管體系。(責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、湖北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省財(cái)政廳、省稅務(wù)局、省檢察院、省人民法院、省公安廳，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府)

(十)突出責(zé)任追究機(jī)制。強(qiáng)化對(duì)控股股東、實(shí)際控制人、高級(jí)管理人員和中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，對(duì)于造成國(guó)有控股上市公司違法違規(guī)行為的相關(guān)責(zé)任人，依法依規(guī)給予處分;對(duì)于造成非國(guó)有控股上市公司違法違規(guī)行為的相關(guān)責(zé)任人，有關(guān)部門(mén)要對(duì)其融資活動(dòng)依法進(jìn)行必要限制。有效應(yīng)用綜合監(jiān)管手段，嚴(yán)格督促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，忠實(shí)履行執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)質(zhì)量的提升。要強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督，及時(shí)公布各類(lèi)相關(guān)責(zé)任人的失信和違規(guī)記錄。(責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、湖北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)改委、省財(cái)政廳、省人社廳、省檢察院、省人民法院、省公安廳，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府)

(十一)提高突發(fā)事件應(yīng)對(duì)能力。發(fā)生自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件，對(duì)上市公司正常經(jīng)營(yíng)造成嚴(yán)重影響的，有關(guān)部門(mén)要依托宏觀政策、金融穩(wěn)定等協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)作聯(lián)動(dòng)，各司其職落實(shí)好產(chǎn)業(yè)、財(cái)稅、金融等方面的政策;全省各級(jí)政府部門(mén)要及時(shí)采取措施，有效保障勞務(wù)用工、生產(chǎn)資料和物流運(yùn)輸方面的資源，支持上市公司盡快恢復(fù)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。(責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、湖北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)改委、省經(jīng)信廳、省商務(wù)廳、省人社廳、省交通運(yùn)輸廳、省公安廳、省稅務(wù)局、人行武漢分行，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府)

六、打造良性發(fā)展市場(chǎng)環(huán)境

(十二)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。全省各級(jí)政府要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)提升上市公司質(zhì)量的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，及時(shí)協(xié)調(diào)企業(yè)上市遇到的困難和問(wèn)題，充分重視上市公司戰(zhàn)略資源，動(dòng)態(tài)跟蹤上市公司情況，專(zhuān)人專(zhuān)班落實(shí)上市公司相關(guān)需求。湖北證監(jiān)局與省地方金融監(jiān)管局要統(tǒng)籌推進(jìn)各項(xiàng)工作，省企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位及各相關(guān)部門(mén)要明確職責(zé)分工，細(xì)化落實(shí)政策措施，及時(shí)溝通解決推進(jìn)工作中遇到的問(wèn)題與障礙。(責(zé)任單位：省企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，省有關(guān)單位，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府)

(十三)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。各部門(mén)要加強(qiáng)信息共享，依托省大數(shù)據(jù)能力平臺(tái)，建立上市公司服務(wù)信息系統(tǒng)，建立上市公司財(cái)政、稅務(wù)、金融、監(jiān)管、行業(yè)信息、司法信息等查詢(xún)共享機(jī)制。弘揚(yáng)“店小二”精神，及時(shí)高效提供政務(wù)服務(wù)，幫助解決上市公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展遇到的各類(lèi)問(wèn)題。(責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、湖北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)改委、省商務(wù)廳、省市場(chǎng)監(jiān)管局、省政務(wù)辦、省稅務(wù)局，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府)

(十四)健全投資者保護(hù)機(jī)制。加強(qiáng)投資者保護(hù)教育，鼓勵(lì)投資者依法行使股東權(quán)利，將投資者教育活動(dòng)常態(tài)化和多元化，積極引導(dǎo)各類(lèi)投資者理性投資，培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。探索支持投資者通過(guò)集體訴訟制度和民事代理訴訟制度等法治化手段積極維權(quán)。建立多元化糾紛調(diào)解機(jī)制，鼓勵(lì)各市場(chǎng)主體參與投資者糾紛化解工作，適時(shí)對(duì)投資者心理進(jìn)行積極疏導(dǎo)，引導(dǎo)投資者合理合法維權(quán)。(責(zé)任單位：湖北證監(jiān)局、湖北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省檢察院、省司法廳、省人民法院、省公安廳，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府)

(十五)營(yíng)造良好輿論生態(tài)。充分發(fā)揮媒體監(jiān)督和引導(dǎo)作用，建立健全監(jiān)管部門(mén)與省主要新聞媒體在上市公司輿情監(jiān)測(cè)、媒體通報(bào)等方面的協(xié)作機(jī)制，支持各類(lèi)媒體加強(qiáng)政策解讀與宣傳，營(yíng)造良好的資本市場(chǎng)輿論環(huán)境。各部門(mén)要總結(jié)推廣典型案例和經(jīng)驗(yàn)做法。加強(qiáng)輿論監(jiān)管，對(duì)虛假報(bào)道及誤導(dǎo)性新聞的行為加大打擊力度，凈化輿論生態(tài)。(責(zé)任單位：省委宣傳部、湖北證監(jiān)局、湖北銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、省經(jīng)信廳、省商務(wù)廳，各市、州、直管市及神農(nóng)架林區(qū)人民政府)

2021年1月21日

來(lái)源:湖北省人民政府網(wǎng)站

圖片來(lái)源：找項(xiàng)目網(wǎng)

關(guān)于進(jìn)一步提升 上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)