關(guān)于印發(fā)《上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)主業(yè)管理辦法》的通知

滬國(guó)資委規(guī)劃﹝2020﹞226號(hào)

各監(jiān)管企業(yè)、委托監(jiān)管單位、各區(qū)國(guó)資委：

《上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)主業(yè)管理辦法》經(jīng)上海市國(guó)資國(guó)企改革工作推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

特此通知。

上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

2020年9月2日

上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)主業(yè)管理辦法

第一章　總則

第一條 【制定目的和依據(jù)】為貫徹落實(shí)中共中央、國(guó)務(wù)院全面深化國(guó)資國(guó)企改革要求，建立完善以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制，進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)有企業(yè)聚焦主責(zé)主業(yè)，提升國(guó)有經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新力、控制力、影響力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力，根據(jù)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)，結(jié)合上海國(guó)資國(guó)企實(shí)際，制定本辦法。

第二條 【定義和適用范圍】本辦法所稱監(jiān)管企業(yè)，是指上海市人民政府授權(quán)上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“市國(guó)資委”)履行監(jiān)管職責(zé)的企業(yè)。

本辦法所稱主業(yè)是指由監(jiān)管企業(yè)依據(jù)功能定位和發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定并經(jīng)市國(guó)資委審核，由上海市國(guó)資國(guó)企改革工作推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后對(duì)外公布的企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，非主業(yè)是指主業(yè)以外的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

第三條 【用途和意義】經(jīng)審定公布的主業(yè)目錄是企業(yè)編制戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的重要依據(jù)，是市國(guó)資委對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、考核評(píng)價(jià)、改革重組、重大投資等事項(xiàng)依法履行出資人職責(zé)的重要依據(jù)。

第四條 【管理原則】主業(yè)管理堅(jiān)持以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，切實(shí)發(fā)揮規(guī)劃引領(lǐng)作用，根據(jù)依法監(jiān)管、分類監(jiān)管要求，規(guī)范國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為，對(duì)企業(yè)主業(yè)發(fā)展情況實(shí)施全過程動(dòng)態(tài)監(jiān)管，對(duì)企業(yè)主業(yè)目錄進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

第五條 【監(jiān)管職責(zé)】市國(guó)資委依據(jù)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能定位，建立健全主業(yè)管理體系，履行下列職責(zé)：

(一)制定監(jiān)管企業(yè)主業(yè)管理辦法，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施和監(jiān)督檢查;

(二)組織審定監(jiān)管企業(yè)主業(yè)目錄;

(三)指導(dǎo)監(jiān)管企業(yè)建立健全內(nèi)部主業(yè)管理制度及相應(yīng)的管控機(jī)制;

(四)建立主業(yè)管理監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)體系，根據(jù)監(jiān)管企業(yè)不同類型，制定定性與定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)主業(yè)發(fā)展情況實(shí)施監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià);

(五)與企業(yè)主業(yè)發(fā)展相關(guān)的其他監(jiān)管職責(zé)。

第六條 【企業(yè)主體責(zé)任】監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)聚焦主責(zé)主業(yè)，開展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，并根據(jù)國(guó)資監(jiān)管要求履行下列職責(zé)：

(一)依據(jù)功能定位和發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，制定主業(yè)目錄，以書面形式報(bào)送市國(guó)資委;

(二)建立健全企業(yè)內(nèi)部主業(yè)管理制度，對(duì)擁有實(shí)際控制權(quán)的下屬各級(jí)企業(yè)實(shí)施全面有效的主業(yè)管理，提升主業(yè)集中度、發(fā)展質(zhì)量和核心競(jìng)爭(zhēng)力;

(三)圍繞主業(yè)開展投資活動(dòng)(含私募股權(quán)投資基金)，嚴(yán)控非主業(yè)投資，規(guī)范非主業(yè)存量業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，將非主業(yè)業(yè)務(wù)形成的利潤(rùn)用于支持主業(yè)發(fā)展;

(四)建立統(tǒng)計(jì)分析評(píng)估體系，對(duì)主業(yè)發(fā)展情況開展動(dòng)態(tài)分析評(píng)估，定期向市國(guó)資委報(bào)送自評(píng)報(bào)告;

(五)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

第二章 主業(yè)管理體系

第七條 【分類管理】根據(jù)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)類、金融服務(wù)類、功能保障類企業(yè)實(shí)施分類監(jiān)管的要求，分類明確主業(yè)管理重點(diǎn)：

(一)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)類監(jiān)管企業(yè)，以主業(yè)利潤(rùn)、凈資產(chǎn)收益率、創(chuàng)新投入、品牌價(jià)值、行業(yè)排名或市場(chǎng)占有率、資產(chǎn)負(fù)債率等定量指標(biāo)為重點(diǎn);

(二)對(duì)金融服務(wù)類監(jiān)管企業(yè)，以主業(yè)利潤(rùn)、凈資產(chǎn)收益率、創(chuàng)新投入、金融科技應(yīng)用水平、行業(yè)排名、行業(yè)監(jiān)管部門分類評(píng)價(jià)結(jié)果等定量指標(biāo)為重點(diǎn);

(三)對(duì)功能保障類監(jiān)管企業(yè)，以戰(zhàn)略任務(wù)和專項(xiàng)任務(wù)推進(jìn)節(jié)點(diǎn)、公共設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營(yíng)成效、民生服務(wù)滿意度、行業(yè)監(jiān)管部門分類評(píng)價(jià)結(jié)果等定量定性相結(jié)合的指標(biāo)為重點(diǎn)。

第八條 【主業(yè)管理制度】監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部主業(yè)管理制度，經(jīng)董事會(huì)或類似決策機(jī)構(gòu)審議通過后，報(bào)送市國(guó)資委備案。主業(yè)管理制度應(yīng)與其他管理制度銜接統(tǒng)一，主要內(nèi)容包括：

(一)制定主業(yè)目錄的原則依據(jù)、工作程序、決策機(jī)構(gòu)及其職責(zé);

(二)根據(jù)主業(yè)目錄，對(duì)擁有實(shí)際控制權(quán)的下屬各級(jí)企業(yè)的主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)建立授權(quán)、監(jiān)督與管理制度，企業(yè)管理層級(jí)原則上不超過4級(jí);

(三)主業(yè)發(fā)展情況統(tǒng)計(jì)分析評(píng)估的工作程序、責(zé)任部門以及相應(yīng)的數(shù)字化管理體系;

(四)其他應(yīng)納入主業(yè)管理制度的內(nèi)容。

第三章 主業(yè)目錄

第九條 【基本原則】監(jiān)管企業(yè)確定主業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：

(一)符合國(guó)家戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向。企業(yè)主業(yè)應(yīng)按照中共中央、國(guó)務(wù)院及上海市委、市政府戰(zhàn)略決策部署，符合國(guó)家和本市相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，體現(xiàn)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、服務(wù)上海“五個(gè)中心”建設(shè)、強(qiáng)化上海“四大功能”和打響上海“四大品牌”的要求;

(二)符合國(guó)資國(guó)企改革要求。企業(yè)主業(yè)應(yīng)按照國(guó)資國(guó)企綜合改革要求，符合國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整方向，聚焦價(jià)值鏈高端、產(chǎn)業(yè)鏈核心、創(chuàng)新鏈關(guān)鍵，推進(jìn)國(guó)有資本向重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)集中，充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的引領(lǐng)帶動(dòng)和基礎(chǔ)保障作用;

(三)符合企業(yè)功能定位和發(fā)展基礎(chǔ)。企業(yè)應(yīng)立足自身功能定位、現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和未來轉(zhuǎn)型升級(jí)需要，優(yōu)選具備資源優(yōu)勢(shì)和基礎(chǔ)條件，具有較強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，能夠支撐企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的業(yè)務(wù)作為主業(yè)。

第十條 【標(biāo)準(zhǔn)要求】監(jiān)管企業(yè)確定主業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)如下：

(一)主業(yè)名稱參照《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》標(biāo)準(zhǔn)確定，關(guān)聯(lián)度高、協(xié)同性強(qiáng)的業(yè)務(wù)可適當(dāng)歸類;

(二)主業(yè)可分為核心業(yè)務(wù)和培育業(yè)務(wù)兩類，其中，核心業(yè)務(wù)原則上不超過3個(gè)，培育業(yè)務(wù)原則上不超過2個(gè)。“核心業(yè)務(wù)”是指已形成較大的資產(chǎn)規(guī)模，具有持續(xù)穩(wěn)定的盈利能力，體現(xiàn)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，反映企業(yè)行業(yè)地位，能支撐企業(yè)未來長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的業(yè)務(wù);“培育業(yè)務(wù)”是指目前總資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入或利潤(rùn)總額占比較小，但符合上海“五個(gè)中心”定位，代表產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，未來可望成為企業(yè)核心業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù);

(三)納入核心業(yè)務(wù)的單項(xiàng)業(yè)務(wù)板塊總資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入或利潤(rùn)總額占企業(yè)總量的比重原則上不低于20%。

第十一條 【操作程序】監(jiān)管企業(yè)主業(yè)目錄按以下程序確認(rèn)：

(一)預(yù)申報(bào)。監(jiān)管企業(yè)依據(jù)功能定位和發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，緊密結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境和發(fā)展實(shí)際，在充分研究論證基礎(chǔ)上，形成主業(yè)目錄初稿，以書面形式報(bào)送市國(guó)資委初審。

(二)初審。市國(guó)資委組織委內(nèi)有關(guān)處室進(jìn)行聯(lián)審，并會(huì)同相關(guān)行業(yè)監(jiān)管部門商研，對(duì)企業(yè)主業(yè)目錄初稿提出意見反饋企業(yè)。

(三)正式申報(bào)。企業(yè)根據(jù)反饋意見對(duì)主業(yè)目錄進(jìn)行修改完善，經(jīng)董事會(huì)或類似決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，將主業(yè)目錄報(bào)告、內(nèi)部決策文件等材料以書面形式報(bào)送市國(guó)資委。

(四)審定。企業(yè)主業(yè)目錄經(jīng)市國(guó)資委主任辦公會(huì)議審核通過后，由市國(guó)資委提交上海市國(guó)資國(guó)企改革工作推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

(五)公布。市國(guó)資委對(duì)審定的監(jiān)管企業(yè)主業(yè)目錄予以公布。

第十二條 【報(bào)送材料】監(jiān)管企業(yè)向市國(guó)資委報(bào)送的材料應(yīng)當(dāng)包括：

(一)企業(yè)主業(yè)目錄報(bào)告，主要內(nèi)容包括：擬定主業(yè)及依據(jù)說明，主業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及前景，行業(yè)對(duì)標(biāo)及競(jìng)爭(zhēng)力分析，主業(yè)發(fā)展目標(biāo)及任務(wù)舉措(培育業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)明確培育期)，其他業(yè)務(wù)相關(guān)情況等;

(二)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)表(包括總資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額、人員指標(biāo)及占比);

(三)企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部決策文件(董事會(huì)或類似決策機(jī)構(gòu)的決議);

(四)其他相關(guān)材料。

監(jiān)管企業(yè)對(duì)報(bào)送文件的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

第十三條 【動(dòng)態(tài)調(diào)整】監(jiān)管企業(yè)主業(yè)目錄審定后，原則上在三年規(guī)劃期內(nèi)不作調(diào)整。監(jiān)管企業(yè)根據(jù)改革發(fā)展的情況，認(rèn)為確有必要調(diào)整主業(yè)目錄的，由監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)或類似決策機(jī)構(gòu)研究提出調(diào)整理由，可以在重新計(jì)算業(yè)務(wù)占比的基礎(chǔ)上向市國(guó)資委申請(qǐng)，按本辦法第十一條規(guī)定辦理。

監(jiān)管企業(yè)培育業(yè)務(wù)在培育期內(nèi)實(shí)現(xiàn)預(yù)期發(fā)展目標(biāo)，總資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入或利潤(rùn)總額在企業(yè)總量的占比達(dá)到20%以上的，可轉(zhuǎn)為核心業(yè)務(wù);未達(dá)到預(yù)期發(fā)展目標(biāo)的，視情況做出主業(yè)目錄調(diào)整安排。

第四章　全程監(jiān)管

第十四條 【企業(yè)自評(píng)】監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織開展主業(yè)發(fā)展情況評(píng)估，對(duì)核心業(yè)務(wù)和培育業(yè)務(wù)的資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、投入、產(chǎn)出情況進(jìn)行分析總結(jié)，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確揭示經(jīng)營(yíng)管理中存在的問題，及時(shí)制定優(yōu)化調(diào)整方案，并隨戰(zhàn)略發(fā)展三年行動(dòng)規(guī)劃年度執(zhí)行情況一并報(bào)送市國(guó)資委備案。同時(shí)，按照內(nèi)部管理制度及國(guó)資監(jiān)管要求不定期開展專項(xiàng)評(píng)估。

第十五條 【監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)】市國(guó)資委建立主業(yè)管理監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)體系，圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管企業(yè)主業(yè)發(fā)展情況的監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)，就發(fā)現(xiàn)的問題責(zé)令企業(yè)及時(shí)整改，防控風(fēng)險(xiǎn)。

第十六條 【分類考核】市國(guó)資委依據(jù)主業(yè)目錄，對(duì)不同類型的監(jiān)管企業(yè)，合理設(shè)置主業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，實(shí)施分類考核。監(jiān)管企業(yè)聚焦主業(yè)，根據(jù)分類考核要求形成內(nèi)部考核責(zé)任傳遞機(jī)制。

第十七條 【聯(lián)動(dòng)機(jī)制】市國(guó)資委會(huì)同行業(yè)監(jiān)管部門建立主業(yè)管理信息共享、考核聯(lián)動(dòng)機(jī)制，發(fā)揮戰(zhàn)略規(guī)劃、法律合規(guī)、干部人事、產(chǎn)權(quán)管理、考核分配、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、審計(jì)監(jiān)督、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督等相關(guān)監(jiān)管職能，形成合力，實(shí)現(xiàn)對(duì)監(jiān)管企業(yè)主業(yè)發(fā)展情況的全程監(jiān)管。

第五章 責(zé)任追究

第十八條 【風(fēng)險(xiǎn)管控】監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化主業(yè)經(jīng)營(yíng)日常管控，加強(qiáng)主業(yè)發(fā)展指標(biāo)動(dòng)態(tài)分析，提高對(duì)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)判能力，及時(shí)優(yōu)化調(diào)整主業(yè)發(fā)展策略，防控偏離主業(yè)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)。

第十九條 【違規(guī)責(zé)任】監(jiān)管企業(yè)違反本辦法及國(guó)資監(jiān)管有關(guān)規(guī)定，未履行或未正確履行主業(yè)管理職責(zé)，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中造成國(guó)有資產(chǎn)流失或其他嚴(yán)重不良后果的，由有關(guān)部門依法追究企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員的責(zé)任。對(duì)瞞報(bào)、謊報(bào)、不及時(shí)報(bào)送主業(yè)管理情況的企業(yè)，市國(guó)資委予以通報(bào)批評(píng)。

第六章 附則

第二十條 【解釋權(quán)】本辦法由市國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條 【特殊類型管理】涉及上市公司、金融類企業(yè)的主業(yè)管理，有關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十二條 【準(zhǔn)用性規(guī)定】本市各委托監(jiān)管單位、區(qū)國(guó)資委結(jié)合實(shí)際參照?qǐng)?zhí)行。

第二十三條 【施行日期】本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

來源:上海國(guó)資委

圖片來源：找項(xiàng)目網(wǎng)

上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)主業(yè)管理辦法