關(guān)于建立國有企業(yè)改革重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制的指導(dǎo)意見

(國資發(fā)〔2010〕157號)

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團及計劃單列市國資委，各中央企業(yè)：

根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的《中央政法委、中央維護穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于深入推進社會矛盾化解、社會管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法的意見》(中辦發(fā)[2009]46號)精神，為從源頭上預(yù)防和化解矛盾，維護企業(yè)和社會穩(wěn)定，結(jié)合國有企業(yè)改革發(fā)展的實際情況，現(xiàn)就建立國有企業(yè)改革重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制提出如下指導(dǎo)意見：

一、充分認(rèn)識建立國有企業(yè)改革重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制的重要意義

國有企業(yè)改革是經(jīng)濟體制改革的中心環(huán)節(jié)。近年來，各地各部門認(rèn)真貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于國有企業(yè)改革的方針政策，著眼于國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，推進公司制股份制改革，大膽探索，勇于實踐，國有企業(yè)改革取得了重大進展。與此同時，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，國有企業(yè)改革所處的內(nèi)外部環(huán)境更加復(fù)雜，各種涉及職工切身利益的矛盾和不穩(wěn)定風(fēng)險仍然存在。

建立國有企業(yè)改革重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制，是推動科學(xué)發(fā)展、維護企業(yè)和社會穩(wěn)定的現(xiàn)實需要，是堅持改革方向、深化國有企業(yè)改革的重要前提和保證，是落實改革政策、維護職工合法權(quán)益的制度保障。要充分認(rèn)識建立社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制對從源頭上預(yù)防和減少社會矛盾的重要性，把社會穩(wěn)定風(fēng)險評估作為國有企業(yè)改制重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、關(guān)閉破產(chǎn)、廠辦大集體改革、分離企業(yè)辦社會職能等重大改革事項執(zhí)行過程中的必要環(huán)節(jié)，科學(xué)識別、評價、應(yīng)對和控制國有企業(yè)改革中的社會穩(wěn)定風(fēng)險，確保在風(fēng)險可控的前提下推進改革。

二、基本原則

(一)堅持改革方向。

堅持國有企業(yè)改革的正確方向，毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，毫不動搖地鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展。著力于國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，著力于國有企業(yè)公司制股份制改革，保持經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展。

(二)堅持以人為本。

企業(yè)改革要著眼于企業(yè)的發(fā)展和職工的根本利益，處理好職工的眼前利益，保障職工各項民主權(quán)利;要爭取職工支持改革、參與改革，讓職工享受改革的成果。

(三)堅持源頭治理。

注重改革政策的前瞻性和改革措施的協(xié)調(diào)性，建立重大改革事項決策的形成機制和科學(xué)公正公平的決策程序;進一步完善相關(guān)制度，做好社會穩(wěn)定風(fēng)險評估工作，把風(fēng)險降到最低程度，從源頭上預(yù)防和減少不穩(wěn)定事件的發(fā)生。

(四)堅持統(tǒng)籌兼顧。

妥善處理改革發(fā)展穩(wěn)定關(guān)系，把改革的力度、發(fā)展的速度與職工和社會的可承受程度結(jié)合起來;兼顧企業(yè)與所在地區(qū)、行業(yè)的穩(wěn)定風(fēng)險情況;注重企業(yè)改革政策的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相互銜接。

三、明確責(zé)任主體，識別風(fēng)險來源

(一)風(fēng)險評估責(zé)任主體。

實施國有企業(yè)改革，產(chǎn)權(quán)持有人是進行社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的責(zé)任主體。在企業(yè)改制重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、關(guān)閉破產(chǎn)、廠辦大集體改革、分離企業(yè)辦社會職能等重大改革事項實施過程中，有關(guān)責(zé)任主體要對社會穩(wěn)定風(fēng)險進行評估，與企業(yè)所在地方政府有關(guān)部門密切協(xié)作，共同應(yīng)對風(fēng)險。對于社會穩(wěn)定風(fēng)險較大的事項，要積極化解，待風(fēng)險可控后方可實施改革。

(二)風(fēng)險評估的范圍。

本意見所稱國有企業(yè)改革風(fēng)險評估范圍，主要是指對國有企業(yè)改制重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、關(guān)閉破產(chǎn)、廠辦大集體改革、分離企業(yè)辦社會職能等有關(guān)行為的風(fēng)險評估。改革涉及職工切身利益，存在社會穩(wěn)定風(fēng)險，在實施前要對其內(nèi)外部環(huán)境、利益相關(guān)方、改革方案、職工安置方案等重點環(huán)節(jié)和重要因素進行社會穩(wěn)定風(fēng)險評估。

1、企業(yè)外部環(huán)境。包括宏觀經(jīng)濟和政策環(huán)境、社會輿論環(huán)境、企業(yè)所處行業(yè)、所在地區(qū)人民群眾對改革的承受能力等因素。

2、企業(yè)內(nèi)部環(huán)境。包括企業(yè)經(jīng)營情況、管理水平;職工觀念以及對改革的接受程度，對改革緊迫性和必要性的認(rèn)識;職工對引入戰(zhàn)略投資者，特別是民營企業(yè)的認(rèn)同程度;職工對改革未來的預(yù)期等因素。

3、企業(yè)管理層。包括企業(yè)管理層行為的合規(guī)性、對改革的支持程度等。

4、改制重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、關(guān)閉破產(chǎn)方案、廠辦大集體改革方案和決策實施程序的合規(guī)性和合理性。

5、職工切身利益。職工分流安置、勞務(wù)關(guān)系調(diào)整、經(jīng)濟補償金支付、社會保險關(guān)系接續(xù)和償還拖欠職工債務(wù)、補繳欠繳的社會保險費以及離退休人員社會化管理、相關(guān)待遇落實等。

6、職工民主權(quán)利。包括維護職工的知情權(quán)、參與權(quán)、表達權(quán)和監(jiān)督權(quán)，企業(yè)改制、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大問題聽取工會和職工意見，以及職工安置方案由職代會或職工大會審議通過的情況。

7、債權(quán)人合法權(quán)益。按照有關(guān)法律規(guī)定，需告知債權(quán)人或征得債權(quán)人同意的，企業(yè)在采取有關(guān)改革措施前，應(yīng)當(dāng)告知債權(quán)人或征得債權(quán)人同意。

8、戰(zhàn)略投資者或產(chǎn)權(quán)受讓方。包括其自身實業(yè)、對企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃、職工接受程度等。

9、其他可能存在穩(wěn)定風(fēng)險的事項。

(三)風(fēng)險評估的內(nèi)容。

1、合法性評估：是否符合國家有關(guān)法律法規(guī)，是否符合國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)有關(guān)國有企業(yè)改革的政策規(guī)定。

2、合理性評估：是否符合企業(yè)未來發(fā)展需要和職工的長期利益;是否兼顧不同群體的利益訴求;是否符合社會、企業(yè)和職工的承受能力;是否可能引起不同利益群體的攀比。

3、可行性評估：是否經(jīng)過可行性論證;改革和發(fā)展的人力、物力和財力成本是否在可承受的范圍內(nèi);領(lǐng)導(dǎo)班子和各級負(fù)責(zé)人是否得力;職工群眾是否接受和支持;實施方案是否周密、完善，具有可操作性和連續(xù)性。

4、可控性評估：是否存在引發(fā)群體性事件的隱患;是否存在連帶風(fēng)險和隱患;是否有相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)控措施和應(yīng)急處置預(yù)案。

四、實施風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級

(一)制訂評估方案，成立評估小組。

責(zé)任主體要把社會穩(wěn)定風(fēng)險評估作為實施重大改革事項的必要環(huán)節(jié)，在實施前制訂科學(xué)、規(guī)范、詳細、可操作的風(fēng)險評估方案，吸收企業(yè)、企業(yè)所在地政府有關(guān)部門和專家參與，成立評估小組，負(fù)責(zé)具體評估工作的實施。

(二)掌握有關(guān)情況，識別風(fēng)險來源。

責(zé)任主體要全面掌握評估事項的基本情況，并通過專家咨詢、抽樣調(diào)查、實地調(diào)研等形式廣泛征求職工群眾、維穩(wěn)、信訪等有關(guān)部門和社會有關(guān)方面的意見和建議。因地因企制宜，分類指導(dǎo)，找出可能引發(fā)不穩(wěn)定的風(fēng)險點。

(三)進行分析評估，形成評估報告。

責(zé)任主體要組織對風(fēng)險來源進行認(rèn)真分析預(yù)測。可采取定量和定性相結(jié)合的方式，建立設(shè)定參考指標(biāo)體系，對評估事項的合法性、合理性、可行性和可控性進行全面分析研究;對于改革實施過程中可能引發(fā)的矛盾沖突的概率、負(fù)面影響程度和可能涉及的人員數(shù)量、范圍和反應(yīng)作出評估預(yù)測，形成評估報告，確定風(fēng)險等級，提出對策建議，并制定相應(yīng)的防范、化解和應(yīng)急預(yù)案。

(四)確定風(fēng)險等級。

事項風(fēng)險可分為四個參考等級;

A級事項：當(dāng)前風(fēng)險總體可控，實施過程中潛在風(fēng)險較低，不存在明顯的個別矛盾。

B級事項：當(dāng)前風(fēng)險總體可控，實施過程中存在一定潛在風(fēng)險，存在明顯的個別矛盾。

C級事項：當(dāng)前存在明確的社會穩(wěn)定風(fēng)險，如實施可能引發(fā)一般不穩(wěn)定問題。

D級事項：當(dāng)前存在較大的社會穩(wěn)定風(fēng)險，如實施可能引發(fā)較大不穩(wěn)定問題。

五、進行科學(xué)決策，制定應(yīng)對方案

責(zé)任主體根據(jù)風(fēng)險評估報告進行決策前，應(yīng)履行批準(zhǔn)程序，聽取企業(yè)所在地政府的意見，并協(xié)同有關(guān)部門制訂風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案，建立事前評估應(yīng)對、事中跟蹤監(jiān)控、事后監(jiān)督總結(jié)的全流程工作機制。

對當(dāng)前風(fēng)險可控，實施過程中潛在風(fēng)險較低的A級事項可付諸實施。對當(dāng)前風(fēng)險可控，實施過程中存在一定潛在風(fēng)險的B級事項，可付諸實施并在實施過程中密切關(guān)注并盡量化解潛在風(fēng)險，做好預(yù)案。對當(dāng)前存在一定社會穩(wěn)定風(fēng)險，如實施可能引發(fā)一般不穩(wěn)定問題的C級事項，要認(rèn)真落實解決矛盾、消除風(fēng)險的具體措施，待不穩(wěn)定風(fēng)險消除后方可實施。對風(fēng)險較大，短期內(nèi)無法消除的 D 級事項，應(yīng)暫緩實施，并考慮修改實施方案。

六、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，維護社會穩(wěn)定

各級國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)及其所出資企業(yè)要高度重視國有企業(yè)改革的社會穩(wěn)定風(fēng)險評估工作，切實加強領(lǐng)導(dǎo)，肩負(fù)起促進發(fā)展、維護穩(wěn)定的責(zé)任。要結(jié)合地區(qū)和企業(yè)實際，研究制訂國有企業(yè)改革社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的具體措施和方案，并認(rèn)真嚴(yán)格落實。對未按照有關(guān)程序進行社會穩(wěn)定風(fēng)險評估或未根據(jù)風(fēng)險評估報告相應(yīng)落實防范和化解措施，造成國有資產(chǎn)流失、職工合法權(quán)益受損，引發(fā)大規(guī)模群體性事件的，有關(guān)責(zé)任主體要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

國務(wù)院國資委

二〇一〇年十月二十日

來源:網(wǎng)絡(luò)

圖片來源：找項目網(wǎng)

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