國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關于上市公司股權分置改革中國有股東為其他暫不流通股股東墊付對價有關問題的通知

　　(2007年4月28日產(chǎn)權函〔2007〕25號)

　　各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團國有資產(chǎn)監(jiān)管機構，各中央企業(yè)：

 

　　為確保上市公司股權分置改革的順利進行，部分上市公司國有股股東在股權分置改革中為其他暫不流通股股東墊付了股改對價。為解決這一遺留問題，維護各類投資者的合法權益，經(jīng)與中國證監(jiān)會、證券交易機構及證券登記結算機構充分協(xié)商，現(xiàn)將有關問題通知如下：

 

　　一、在股權分置改革中存在國有股股東為其他暫不流通股股東墊付股改對價情況的上市公司、其被墊付對價方要求解除所持上市公司股份限售條件時，相關國有股股東應將所墊付對價的償還情況上報國有資產(chǎn)監(jiān)管機構備案。?

 

　　二、上市公司董事會受被墊付對價方委托，向證券交易機構，證券登記結算機構提出解除所持上市公司股份限售條件申請時，應同時提交國有資產(chǎn)監(jiān)管機構出具的股權分置改革對價償還情況備案文件。

 

　　三、中央企業(yè)所控股上市公司相關備案事項由國務院國資委負責辦理，地方企業(yè)所控股上市公司相關備案事項由省級國資委負責辦理。

 

　　附件三：《備案表》填表說明及申請解除所持股份限售條件需報送的

　　有關材料

　　一、《山東省上市公司股權分置改革中被墊付對價方解除所持股份限售條件備案表》由相關國有股股東填寫上報，按照產(chǎn)權關系在“國有股股東級次”欄填寫“省級、市級或縣級”，在“國有股股東名稱”處加蓋公章，并保證所填寫資料的真實、準確、完整、合法。?

　　二、“上市公司總股本數(shù)”欄填寫上市公司股改完成時的總股本數(shù)量。?

　　三、“流通A股數(shù)量”和“被墊付方持有股份數(shù)量”欄填寫完成股改時無限售條件的流通A股數(shù)量和被墊付方持有股份的數(shù)量。?

　　四、如被墊付對價方以現(xiàn)金或雙方認同的其他方式償還墊付股份，要將償還的情況在表中注明;如沒有，則填寫“無”。?

　　五、地方國有上市公司《備案表》由縣、市級國資監(jiān)管機構審查后報省國資委審核，省屬國有上市公司《備案表》由省管企業(yè)填寫或?qū)彶楹髨笫�國資委審核，《備案表》由經(jīng)辦人和審核人簽字并加蓋公章后有效�！秱浒副怼芬皇搅�份，由相關各方留存。?

　　六、省管企業(yè)或市國資監(jiān)管機構到省國資委備案時，需提報以下材料：?

　　1.證券登記結算機構出具的國有股股東、被墊付對價方持有上市公司股份的持股證明;?

　　2.國有股股東的產(chǎn)權登記證、營業(yè)執(zhí)照復印件，被墊付對價方的營業(yè)執(zhí)照或身份證復印件;?

　　3.省國資委批復國有控股上市公司股權分置改革中國有股權管理有關問題的文件復印件;

　　4.上市公司股權分置改革說明書;?

　　5.上市公司股權分置改革中國有股股東與被墊付對價方簽署的墊付對價協(xié)議書(如當時未簽署，請予以說明);?

　　6.被墊付對價方為法人單位的，提交同意償還墊付對價的董事會決議(或總經(jīng)理、廠長辦公會決議)，被墊付對價方為自然人的，提交同意償還墊付對價的個人聲明;?

　　7.被墊付對價方與國有股股東簽署的償還墊付股份協(xié)議書(如被墊付對價方以現(xiàn)金或雙方認同的其他方式償還墊付股份的，應在協(xié)議中一并約定);?

　　8.被墊付對價方委托上市公司董事會辦理所持股份解除限售條件事宜的授權委托書;

　　9.國有股股東的董事會同意被墊付對價方所持股份解除限售條件的董事會決議;?

　　10.上市公司最近一期的季度報告和年度報告;?

　　11.省國資委要求提報的其他材料。

 

圖片來源：找項目網(wǎng)

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