黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》），第一次明確提出了“積極發(fā)展混合所有制經濟”的改革新思路。那么，什么是混合所有制？《決定》中提出的混合所有制具有什么新的涵義？中央提出“積極發(fā)展混合所有制經濟”的意義是什么？在此過程中需要堅持什么原則，從而使這一改革沿著健康的道路發(fā)展？這些問題都值得研究和探討。

　　“積極發(fā)展混合所有制經濟”的深意

　　一般來說，混合所有制是指不同的所有者或性質不同的所有權相結合或融合而形成的一種所有制形式。所有制的性質或形態(tài)可以從宏觀和微觀兩個方面來理解。

　　從宏觀上說，所有制指整個社會經濟的所有制性質和結構。例如，資本主義社會存在的是以資本主義私有制為主體的所有制結構，社會主義社會存在的是以公有制為主體的所有制結構。我國自改革開放以來，已經形成了公有制為主體、多種所有制經濟共同發(fā)展的基本經濟制度。從一定意義上來說，我國經濟目前在總體上就是一種混合所有制經濟。

　　從微觀上說，所有制指微觀經濟組織即企業(yè)的所有制性質和結構。從企業(yè)所有制的發(fā)展史來看，最初出現(xiàn)的是單一的個人或家庭所有制，這是一種典型的私有制。從十九世紀六七十年代起，在歐美各主要資本主義國家開始大量出現(xiàn)股份公司，在所有制上它是一種典型的混合所有制。不同于私人資本和私人企業(yè)，股份資本是一種“社會資本”，股份公司是一種“社會企業(yè)”。

　　就我國的實際情況來看，上個世紀九十年代的國有企業(yè)改革明確將建立現(xiàn)代企業(yè)制度即股份公司作為改革目標。經過二十多年的改革和發(fā)展，目前我國國有企業(yè)絕大多數(shù)通過改制都采取了股份公司的形式，其中一批國有企業(yè)成為上市公司。同時，一大批私營企業(yè)也相繼成為上市公司。因而從總體上來看，除一些中小企業(yè)和全部微小企業(yè)（嚴格來說個體戶還不是企業(yè)）仍然是典型的私有制企業(yè)之外，我國絕大多數(shù)企業(yè)已經具有混合所有制的性質和特點。

　　那么，《決定》提出“積極發(fā)展混合所有制經濟”，其特殊的涵義是什么呢？要正確理解這個問題，必須結合當前中國經濟的實際狀況來分析。從一定意義上來說，中國改革開放三十多年以來的經濟快速發(fā)展，是由公有制經濟特別是國有企業(yè)和非公有制經濟的共同發(fā)展來驅動的。所以，十八大報告以及十八屆三中全會《決定》重申了兩個“毫不動搖”的原則。但是，眾所周知，2008年國際金融危機的爆發(fā)，使中國經濟發(fā)展的外部環(huán)境變得惡劣。其中，非公有制經濟由于規(guī)模、技術水平、管理能力等各方面的制約，其發(fā)展變得尤為艱難。正是在這樣的背景下，一些人認為，中國非公有制經濟的發(fā)展受到了公有制經濟特別是國有企業(yè)由于壟斷而形成的擠壓，只有通過國有企業(yè)私有化進而打破國有企業(yè)的壟斷，中國的非公有制經濟才能獲得發(fā)展。這種主張當然是錯誤的。但是，我們必須承認，一方面，國有企業(yè)在某些方面確實還存在不應有的壟斷現(xiàn)象，國有企業(yè)的經營管理效率從總體上來說也有待進一步提高；另一方面，在新的條件下，如何進一步促進非公有制經濟的健康發(fā)展，也是必須解決的重大現(xiàn)實問題。因此，如何真正進一步實現(xiàn)公有制經濟和非公有制經濟的共同發(fā)展，就成為一個亟待解決的全新課題。正是在上述大背景下，《決定》提出了通過“國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合”以及“實行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動者利益共同體”的發(fā)展混合所有制的具體方式和思路。

　　可見，《決定》提出的混合所有制主要是指我國公有制經濟與非公有制經濟以及勞動者之間的融合，而不是一般意義上的混合所有制，并且把發(fā)展混合所有制看作是中國特色社會主義“基本經濟制度的重要實現(xiàn)形式”。與以往將公有制經濟和非公有制經濟分開理解和對待的思路、與把公有制經濟與非公有制經濟絕對對立起來的觀點相比，《決定》的這一改革思路無疑具有創(chuàng)新性，是一種改革的“新思路”。

　　同時，在我國近些年的經濟實踐中，事實上已經存在不少公有制經濟特別是國有企業(yè)與非公有制企業(yè)合作與混合發(fā)展的成功案例，《決定》提出的改革新思路旨在使這些成功經驗得到更為廣泛的推廣與運用。

　　正如《決定》明確指出的那樣，積極發(fā)展混合所有制經濟，目的和意義在于實現(xiàn)“國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力”和“各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發(fā)展”。具體而言，從國有企業(yè)角度看，通過適當發(fā)展混合所有制經濟，可以進一步實現(xiàn)股權多元化，使國有企業(yè)的治理結構得到進一步完善，市場化程度得到進一步提高，經營管理效率得到進一步提升，國有經濟活力、控制力和影響力得到進一步增強。從非公有制經濟角度看，通過與國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經濟，可以實現(xiàn)非公有制企業(yè)的股權多元化和治理結構現(xiàn)代化，真正建立現(xiàn)代企業(yè)制度。同時通過發(fā)展混合所有制經濟這個途徑，非公有制企業(yè)可以進入過去無力或無法進入的某些經營領域，擴大企業(yè)經營和發(fā)展空間�？傊�，實現(xiàn)公有制經濟和非公有制經濟的雙贏，是發(fā)展混合所有制經濟的目的和目標所在。

　　在實踐中應堅持的基本原則

　　自《決定》公布以來，社會上流行著一些不正確的解讀和錯誤觀點。例如，有的人認為積極發(fā)展混合所有制經濟必然導致國有資產大規(guī)模流失甚至導致國有企業(yè)的完全私有化，對發(fā)展混合所有制持完全否定的態(tài)度；有的人認為積極發(fā)展混合所有制經濟是新時期國有企業(yè)改革的方向，必須把所有國有企業(yè)最終都變成混合所有制企業(yè)；等等。出現(xiàn)這些錯誤解讀說明，當下非常有必要把思想認識統(tǒng)一到《決定》的精神實質上來。這是關系能否使改革沿著正確方向發(fā)展的重大問題。

　　其實，仔細研讀《決定》，我們會發(fā)現(xiàn)，它不僅提出了發(fā)展混合所有制經濟的基本內容和方式，而且明確規(guī)定了發(fā)展混合所有制經濟必須堅持的基本原則，即兩個“毫不動搖”：一是“毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經濟，堅持公有制主體地位，發(fā)揮國有經濟主導作用，不斷增強國有經濟活力、控制力、影響力”；二是“毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經濟發(fā)展，激發(fā)非公有制經濟活力和創(chuàng)造力”。因此，無論是通過混合所有制的形式導致國有資產流失甚至國有經濟萎縮和名存實亡，還是在發(fā)展混合所有制的過程中導致非公有制經濟名不副實或者權益受損，都是錯誤的，不符合中央精神的。

　　當然，我們必須承認，如何使兩個“毫不動搖”的原則在積極發(fā)展混合所有制經濟的實踐中真正得到貫徹和落實，是一個復雜的問題。因為畢竟公有制經濟與非公有制經濟是兩種性質不同的經濟形態(tài)，具有不同的目標函數(shù)。具體來說，國有企業(yè)不僅追求經濟效益，而且要承擔更多的社會和政治職能；相對而言，非公有制企業(yè)則以追求經濟效益為主。國有企業(yè)與非公有制企業(yè)在性質、職能、目標等各方面的天然差別，必然在一定程度上導致彼此合作與股份融合發(fā)生一些分歧和矛盾，如果處理不好，就可能出現(xiàn)雙損的結局，甚至國有企業(yè)的主體地位被顛覆。因此，為了使混合所有制經濟的發(fā)展沿著正確的軌道和方向穩(wěn)步推進，一方面，各級國資委必須按照《決定》精神，盡快出臺相關政策要求和實施規(guī)則，使國有企業(yè)在發(fā)展混合所有制經濟的過程中有章可循、有規(guī)可依，避免出現(xiàn)各行其是、一哄而上的現(xiàn)象；另一方面，無論是國有企業(yè)還是非公有制企業(yè)，在發(fā)展混合所有制經濟的過程中，必須堅持實事求是、一切從實際出發(fā)的原則，避免一哄而起、一哄而散、半途而廢。

　　分類實施發(fā)展混合所有制經濟

　　實踐表明，根據國有企業(yè)的功能定位進行分類改革是一條十分有效的經驗。因為國有企業(yè)以及各種行業(yè)本身存在巨大的差別，發(fā)展混合所有制經濟必須分類實施，而不能搞一刀切。

　　人們常常把國有企業(yè)劃分為競爭性國有企業(yè)和公益性國有企業(yè)兩大類，這對于積極發(fā)展混合所有制經濟是遠遠不夠的。事實上，國有企業(yè)分布在很不相同的行業(yè)，分別具有各種不同的特點和地位，發(fā)展混合所有制經濟必須根據行業(yè)的不同特點分別制定不同的改革思路。只有這樣，才能保證混合所有制經濟沿著健康的軌道和方向發(fā)展。

　　其一，競爭性行業(yè)。競爭性行業(yè)又可以劃分為一般性競爭行業(yè)和戰(zhàn)略性競爭行業(yè)。一般性競爭行業(yè)提供的是一般性生活用品和生活服務，例如家電產品、紡織服裝、普通商業(yè)服務等。一般性競爭行業(yè)的特點是行業(yè)進入門檻低、競爭激烈。一般性競爭行業(yè)的波動和市場震蕩一般不會對經濟和社會產生很大的沖擊。發(fā)達國家的經濟發(fā)展史表明，總體上，在一般性競爭行業(yè)中，非國有企業(yè)比國有企業(yè)更具有市場競爭的優(yōu)勢。從長期的趨勢看，國有企業(yè)應該盡可能減少在一般性競爭行業(yè)中的規(guī)模。存在于一般性競爭行業(yè)中的國有企業(yè)可以通過發(fā)展混合所有制經濟的方式，更多地讓非國有資本和企業(yè)來經營。

　　戰(zhàn)略性競爭行業(yè)的主要特點是體現(xiàn)國家的工業(yè)技術水平、行業(yè)進入門檻高、規(guī)模經濟明顯，如鋼鐵、汽車、化工、電子、造船等。在這類行業(yè)中的企業(yè)雖然以營利為主要目標，但也負有發(fā)展民族經濟和保障國家經濟安全的任務。對于這個行業(yè)，我們必須維持國有資本和企業(yè)的支配性地位，同時大力引導和鼓勵非公有經濟成分參與，提高本行業(yè)的企業(yè)參與數(shù)量，加強市場競爭，通過產業(yè)結構的調整和升級淘汰落后產能，提高行業(yè)整體技術水平和創(chuàng)新能力。分布在戰(zhàn)略性競爭行業(yè)中的國有企業(yè)，發(fā)展混合所有制經濟具有巨大空間。因為即使是這類戰(zhàn)略性行業(yè)，由于其生產、研發(fā)、營銷等業(yè)務內容繁多，完全可以將核心業(yè)務與非核心業(yè)務進行分類，以確定哪些必須堅持國有企業(yè)控制、哪些可以通過混合所有制經濟的方式與非公有制企業(yè)共享。

　　其二，戰(zhàn)略性資源產業(yè)。戰(zhàn)略性資源是國民經濟的命脈，主要有石油、天然氣、有色金屬和稀土、煤炭等。對戰(zhàn)略性資源的開發(fā)、利用，必須由國家通過國有企業(yè)來主導。但是，這類產業(yè)同樣存在核心業(yè)務與非核心業(yè)務的區(qū)別。在國家產業(yè)政策的規(guī)范下，可以充分利用和引導非公有制經濟成分參與非核心業(yè)務的股份合作，通過發(fā)展混合所有制經濟，一方面大量引進各種社會資本，壯大資本規(guī)模；另一方面使非國有企業(yè)甚至外資企業(yè)在這類產業(yè)中獲得一定的發(fā)展空間。必須注意的是，在這類產業(yè)中發(fā)展混合所有制經濟，必須堅持和加強國有經濟的控制力，合理進行產業(yè)規(guī)劃和布局。在引入非公有制經濟成分和企業(yè)進入戰(zhàn)略性資源產業(yè)的過程中，必須防止反客為主、國有企業(yè)的核心地位被蠶食的傾向。因為否定國有企業(yè)在這類產業(yè)中的控制地位，是根本錯誤的。

　　其三，戰(zhàn)略性高技術產業(yè)。戰(zhàn)略性高技術產業(yè)不同于一般性高技術產業(yè)，其主要特點是需要巨額的開發(fā)資本、技術和產品往往與國家的經濟和軍事安全具有密切聯(lián)系，例如航天航空工業(yè)、核工業(yè)、基礎電子等。在這類產業(yè)中的企業(yè)一般不以追求利潤為主要目標，而是搶占技術制高點，提高國家在戰(zhàn)略性領域的國際競爭力。毫無疑問，在戰(zhàn)略性高技術產業(yè)中，國有企業(yè)必須發(fā)揮主體和主導作用。當然，這類產業(yè)的發(fā)展也可以通過發(fā)展混合所有制經濟的方式，在一些配套和非核心技術環(huán)節(jié)引進非國有企業(yè)參與，以提高整體的經營管理效率。

　　其四，管制性壟斷產業(yè)。在我國，這類產業(yè)以電信行業(yè)最為典型。管制性壟斷產業(yè)的形成，一般是由于國家管制造成的。管制性壟斷的產生主要源于國家安全、公共利益等方面的客觀需要。從我國實際看，在一定時期內實行管制性壟斷具有必要性，但管制性壟斷也存在一些弊端，最主要的是由于壟斷而產生的價格高和服務差等方面的問題。這類產業(yè)的改革方向應該是，在保持國有資本在關鍵領域的控制力前提下，通過發(fā)展混合所有制經濟的方式，在一些非核心業(yè)務環(huán)節(jié)允許非公有資本進入，加強市場競爭，提高產業(yè)整體效率和服務質量。

　　其五，自然壟斷產業(yè)。自然壟斷產業(yè)的特點在于其業(yè)務具有必須嚴格統(tǒng)一的運營與管理的內在要求，而不可能分而治之、充分競爭，屬于這類產業(yè)的有郵政、電網、鐵路、港口、機場等。當然，自然壟斷產業(yè)在許多環(huán)節(jié)上也不是不可以引入多家企業(yè)（包括非國有企業(yè)）進行競爭，真正必須由國有企業(yè)獨家壟斷的環(huán)節(jié)也應盡可能減少。一些并不具有自然壟斷性的業(yè)務仍然可以大力發(fā)展混合所有制經濟，通過市場競爭提高行業(yè)的整體效率和效益。

　　其六，公用事業(yè)，以城市供水、供暖、供氣最為典型。公用事業(yè)往往也具有自然壟斷性，在這類行業(yè)中的企業(yè)不應以營利為首要目標，而要更多地承擔社會公共義務，不能為追求利潤而損害公共利益。在我國，目前公用事業(yè)也多由國有企業(yè)和單位經營，這有其必要性和必然性。但是，在政府管制的條件下，通過發(fā)展混合所有制經濟的形式，非國有資本和企業(yè)也可以進入公用事業(yè)的有關配套環(huán)節(jié)，以提高行業(yè)整體運營效率，同時使進入該行業(yè)的非國有資本和企業(yè)獲得適度利潤。

　　其七，非營利行業(yè)、敏感性產業(yè)和高社會風險行業(yè)等。非營利行業(yè)以醫(yī)療、教育最為典型。目前，我國已形成了國有醫(yī)療和教育為主、民辦醫(yī)療和學校共同發(fā)展的格局。非營利行業(yè)必須堅持國有為主體和主導的基本原則，不能借發(fā)展混合所有制經濟之機，全面市場化和私有化。

　　敏感性行業(yè)以新聞和文化出版業(yè)較為典型。經過多年的改革和發(fā)展，我國新聞和文化出版業(yè)已經形成了國家管制與市場有機結合的發(fā)展模式。一些文化出版企業(yè)已經成功上市。在敏感性行業(yè)的非敏感性業(yè)務環(huán)節(jié)，可以進一步大力發(fā)展混合所有制經濟，充分發(fā)揮市場機制的作用，提高行業(yè)的整體國際競爭力。

　　高社會風險行業(yè)以金融業(yè)最為典型。此類行業(yè)不僅關系國家安全和國民經濟命脈，而且個別企業(yè)的風險會迅速波及蔓延到行業(yè)，產生連鎖性的社會風險。所以，必須堅持金融國有為主的原則，堅決抵制金融私有化的錯誤觀點和主張，同時對這類行業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，不能借發(fā)展混合所有制經濟之機，使我國國有金融制度和體系被逐步瓦解。

　　以上分析表明，不同產業(yè)和行業(yè)在我國經濟與社會發(fā)展中的功能、地位和特點是各不相同的，因此，我們必須從各個產業(yè)和行業(yè)的實際出發(fā)，在堅持兩個“毫不動搖”的基本原則下，在適合的領域和業(yè)務范圍內大力發(fā)展混合所有制經濟，而在不適合的領域、行業(yè)和業(yè)務范圍中，則必須堅持國有為主體和主導的原則。同時，即使是在適合發(fā)展混合所有制經濟的領域，也必須堅持公平、公正、公開的原則，防止國有資產流失和經濟腐敗的滋生。

　�。ū疚恼抡�自《前線》第四期，作者：中國人民大學經濟學院教授）

圖片來源：找項目網