國有重點大型企業(yè)監(jiān)事會主席 季曉南

　　 在我國政府采取果斷措施應(yīng)對國際金融危機帶來的消極影響后的一段時間以來，“國進民退”問題成為國內(nèi)的一個熱門話題，大量議論見諸網(wǎng)絡(luò)和報端，可以說是議論紛紛，眾說紛紜。不僅如此，國外一些媒體也參與到這場議論之中，2009年9月9日著名的英國《金融時報》就我國國內(nèi)一些領(lǐng)域出現(xiàn)的國有企業(yè)收購重組民營企業(yè)的現(xiàn)象發(fā)表了題為“新一輪國進民退潮”的文章。由此可見，圍繞“國進民退”的討論已引起廣泛關(guān)注和多方參與。

　　 “國進民退”問題的討論，既反映了社會各界對這一問題的關(guān)注，也體現(xiàn)了中國特色社會民主的進程。從媒體的公開討論看，圍繞“國進民退”的討論既有冷靜的分析和思考，又有深切地擔(dān)憂和焦慮，同時也有不少指責(zé)和批判。有觀點認為，“國進民退”不可避免會帶來壟斷，最容易導(dǎo)致的后果就是權(quán)錢交易。還有觀點認為，當(dāng)前的“國進民退”與正在依靠民營資本繼續(xù)刺激中國經(jīng)濟的宏觀大局相悖，不利于經(jīng)濟復(fù)蘇。更有觀點提出，“國進民退”是對改革的倒退，與改革開放背道而馳。顯然，當(dāng)前國內(nèi)的“國進民退”討論已遠遠超出了如何分析和看待一些行業(yè)和領(lǐng)域出現(xiàn)的國有企業(yè)兼并重組民營企業(yè)這一層面，實際上這場爭論關(guān)系到如何堅持社會主義市場經(jīng)濟的改革方向，關(guān)系到如何堅持社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度，關(guān)系到如何認識國有經(jīng)濟在社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，關(guān)系到如何界定政府在宏觀調(diào)控中的作用等一系列重大問題。正確分析和認識當(dāng)前的“國進民退”討論，必須堅持以中國特色社會主義理論體系為指導(dǎo)，尤其要運用科學(xué)發(fā)展觀提供的認識論和方法論，在此基礎(chǔ)上對一些重大問題形成正確認識，避免重大偏差。

　　 一是要正確認識黨中央關(guān)于國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的精神和要求，避免出現(xiàn)對國有企業(yè)改革方針政策理解上的重大偏差。

　　 為了對當(dāng)前的“國進民退”討論有更好地認識，有必要重溫黨中央的有關(guān)論述。1997年召開的黨的十五大把堅持和完善社會主義公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展確立為我國在社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度，并提出“國有經(jīng)濟起主導(dǎo)作用，主要體現(xiàn)在控制力上。要從戰(zhàn)略上調(diào)整國有經(jīng)濟布局”。同時強調(diào)，“對關(guān)系國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，國有經(jīng)濟必須占支配地位。在其他領(lǐng)域，可以通過資產(chǎn)重組和結(jié)構(gòu)調(diào)整，以加強重點，提高國有資產(chǎn)的整體質(zhì)量”。1999年召開的十五屆四中全會強調(diào)，“從戰(zhàn)略上調(diào)整國有經(jīng)濟布局，要同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級和所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整完善結(jié)合起來，堅持有進有退，有所為有所不為”，并提出“國有經(jīng)濟需要控制的行業(yè)和領(lǐng)域主要包括；涉及國家安全的行業(yè)，自然壟斷的行業(yè)，提供重要公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)，以及支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的重要骨干企業(yè)。其他行業(yè)和領(lǐng)域，可以通過資產(chǎn)重組和結(jié)構(gòu)調(diào)整，集中力量，加強重點，提高國有經(jīng)濟的整體素質(zhì)”。2002年召開的黨的十六大作出了必須毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，必須毫不動搖地鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展的重要判斷，并強調(diào)要“繼續(xù)調(diào)整國有經(jīng)濟的布局和結(jié)構(gòu)”。2003年召開的黨的十六屆三中全會從完善社會主義市場經(jīng)濟體制的要求出發(fā)，強調(diào)要“加快調(diào)整國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)”，并提出要“完善國有資本有進有退、合理流動的機制，進一步推動國有資本更多地投向關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，增強國有經(jīng)濟的控制力。其他行業(yè)和領(lǐng)域的國有企業(yè)，通過資產(chǎn)重組和結(jié)構(gòu)調(diào)整，在市場公平競爭中優(yōu)勝劣汰�！�2007年召開的黨的十七大提出，優(yōu)化國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)，增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力。從這些重要論述不難看出，從戰(zhàn)略上調(diào)整國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)是黨中央確定的深化國有企業(yè)改革的一項重大決策和部署，其主要精神和內(nèi)容是一貫的，同時在總結(jié)改革和完善社會主義市場經(jīng)濟體制實踐的基礎(chǔ)上不斷完善和豐富。

　　 理解黨中央關(guān)于國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的精神，至少應(yīng)該把握這樣幾個要點：一是要增強國有經(jīng)濟的活力、控制力和影響力，二是國有經(jīng)濟是有進有退，有所為有所不為，三是國有經(jīng)濟要向關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，四是其他行業(yè)和領(lǐng)域的國有企業(yè)在市場公平競爭中優(yōu)勝劣汰。將黨中央關(guān)于國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的精神理解為國有經(jīng)濟無所不為，只進不退，顯然是不對的；理解為一味收縮，只退不進，顯然也是不對的。從這次“國進民退”的爭論中可以看出，有觀點將其理解為國有經(jīng)濟從一般競爭性領(lǐng)域全部退出。這樣的解讀，只把握了國有資本更多地投向關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，而忽略了其他行業(yè)和領(lǐng)域的國有企業(yè)在市場競爭中優(yōu)勝劣汰，顯然，這樣的理解是不全面的，與黨中央的精神也是不相符的。

　　 黨中央關(guān)于國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要思想是經(jīng)過多年改革開放探索形成的全黨共識，是符合我國國情和現(xiàn)階段實際的正確決策，是分析和認識“國進民退”問題的準繩和依據(jù)，我們應(yīng)全面理解，準確把握。

　　 二是要正確認識國有經(jīng)濟和民營經(jīng)濟的發(fā)展現(xiàn)狀和變動趨勢，避免出現(xiàn)對國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整事實判定上的重大偏差。

　　 近一階段“國進民退”問題之所以成為國內(nèi)的熱門話題，引起爭議，主要是一些行業(yè)和領(lǐng)域接連出現(xiàn)國有企業(yè)兼并重組民營企業(yè)的案例，特別是山西煤炭重組整合中民營中小煤礦大多被國有大煤礦接收以及國有的山東鋼鐵公司重組民營的日照鋼鐵公司，更是成為熱議的話題。因此，能否正確判斷國有經(jīng)濟和民營經(jīng)濟的發(fā)展現(xiàn)狀和變化趨勢，能否正確分析近年來國有企業(yè)兼并民營企業(yè)的典型案例，直接關(guān)系到能否正確分析和看待當(dāng)前的“國進民退”討論。

　　 從總體上看，全國經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)并不支持“國進民退”的結(jié)論。據(jù)國家統(tǒng)計局公開的第二次全國經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)，2004-2008年，國有企業(yè)由17.9萬戶減少到14.3萬戶，減少了3.6萬戶，減幅為20%，與此同時，私營企業(yè)由198.2萬戶增加到359.6萬戶，增加了161.4萬戶，增幅為81.4%。2008年與2004年相比，我國企業(yè)資產(chǎn)中，國有企業(yè)的資產(chǎn)所占比重下降8.1個百分點，私營企業(yè)所占比重增加3.3個百分點。即使是在國際金融危機全面爆發(fā)的2008年，私營企業(yè)的戶數(shù)和資本也保持較快增長。據(jù)全國工商局的數(shù)據(jù)，2008年與2007年相比，全國登記注冊的私營企業(yè)增長9.02%，注冊資本增長25.02%，私營企業(yè)在內(nèi)資企業(yè)中的比重由63.25%上升到70.91%。近幾年來，國有經(jīng)濟的總量在不斷增加，但國有經(jīng)濟在整個國民經(jīng)濟中的比重是持續(xù)下降的，而且未來相當(dāng)一段時間還將繼續(xù)下降，總體上呈收縮趨勢。

　　 從中央企業(yè)的數(shù)額和分布看，總體上也是呈收縮趨勢。2003年國務(wù)院國資委的組建標志著國有資產(chǎn)出資人不到位的問題在政府層面得到較好解決，也標志著國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整有了明確的實施主體，中央企業(yè)的布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整進入了國有資產(chǎn)出資人推動的新階段。國務(wù)院國資委成立后不久就著手研究國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的政策性意見，并著手推進中央企業(yè)的合并重組。2006年12月國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了國資委起草的《關(guān)于推進國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組的指導(dǎo)意見》，明確了推進國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的原則和目標，確立了國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向和重點，不久又下發(fā)了《中央企業(yè)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的指導(dǎo)意見》，以促進國有資本進一步向關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，國資委還分三批確立了中央企業(yè)的主業(yè)和分批審定了中央企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，以引導(dǎo)中央企業(yè)重大投資和并購重組的方向。經(jīng)過六年多的努力，國務(wù)院國資委履行出資人職責(zé)的企業(yè)由2003年196家減少到2009年年底的128家，減少了68家。目前中央企業(yè)82.8%的資產(chǎn)集中在石油石化、電力、國防和通信等關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的行業(yè)和領(lǐng)域以及運輸、礦業(yè)、冶金和機械等行業(yè)的支柱企業(yè)中，在國民經(jīng)濟重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的中央企業(yè)戶數(shù)占全部中央企業(yè)的25%，資產(chǎn)總額占75%，實現(xiàn)利潤占到80%。應(yīng)該說，近幾年中央企業(yè)更多地集中于屬于戰(zhàn)略性或公益性的行業(yè)和領(lǐng)域，中央企業(yè)的布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整方向與黨中央的精神和要求總體上是一致的。當(dāng)然，也要看到，中央企業(yè)分布仍然偏寬，結(jié)構(gòu)不盡合理，一些中央企業(yè)或從事的經(jīng)營業(yè)務(wù)并不屬于關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。據(jù)中央企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記顯示，截止2008年年底，在全部98個國民經(jīng)濟行業(yè)中，一級企業(yè)在其中41個行業(yè)有分布，二級企業(yè)在其中81個行業(yè)有分布，三級、四級以下企業(yè)分別在87個和85個行業(yè)中有分布。對此，國務(wù)院國資委多次強調(diào)要按照黨中央、國務(wù)院的戰(zhàn)略部署，繼續(xù)推進中央企業(yè)布局和結(jié)構(gòu)的調(diào)整，力爭在2010年年底之前將中央企業(yè)減少到80-100家，并引導(dǎo)中央企業(yè)集中精力做好做強主業(yè)。

　　 從地方國有企業(yè)的數(shù)額和分布看，一般競爭性領(lǐng)域的大多數(shù)中小國有企業(yè)已進行了改制。目前，市(地)和縣級政府所屬國有企業(yè)的90%都進行了改制，其中絕大多數(shù)退出了國有經(jīng)濟行列，同時，國有經(jīng)濟不斷向基礎(chǔ)性、公益性、支柱性產(chǎn)業(yè)和行業(yè)集中，向優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和大集團、大企業(yè)集中。作為我國改革開放前沿省份的廣東省，目前國有企業(yè)、民營企業(yè)和外資企業(yè)在GDP中各占三分之一左右，深圳市國有經(jīng)濟在GDP中的比重只有四分之一左右。當(dāng)然，地方國有企業(yè)的布局和結(jié)構(gòu)也有待繼續(xù)調(diào)整。據(jù)有關(guān)資料，目前上海市國資委監(jiān)管的企業(yè)集團有46家，截止2007年底，國有資產(chǎn)總量為3980億元，涉及到79個行業(yè)，其中11%的資產(chǎn)分布在餐飲、紡織、服裝、鞋帽、塑料制品等59個一般競爭性行業(yè)，有的企業(yè)集團經(jīng)營業(yè)務(wù)涉及20-30個行業(yè)。為進一步提高國有經(jīng)濟的活力、控制力和競爭力，上海市已經(jīng)確定了國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的方案，將在未來3年內(nèi)通過開放式市場重組，提高國有資本的集中度，將國有企業(yè)涉及的行業(yè)減少到54個，同時將國有資本證券化的比率提高到40%。

　　 從個案來看，作為這次“國進民退”爭論的一個中心案例——山西煤炭資源整合和企業(yè)重組，也并非全部是國有企業(yè)收購民營企業(yè)。據(jù)山西省政府提供的材料，截止2009年年底，山西全省重組整合煤礦正式協(xié)議簽訂率達到98%，企業(yè)主體由原來的2200多家減少到130家。從辦礦主體看，在保留的礦井中，國有企業(yè)占20%，民營企業(yè)占30%，股份制企業(yè)占50%，形成了以股份制為主、國有、民營并存的辦礦體制。其中，其中朔州國有和民營礦井及產(chǎn)能各占半壁江山，呂梁民營礦井?dāng)?shù)和產(chǎn)能占到60%。據(jù)介紹，這次山西煤炭重組整合做到了幾點，一是整合主體的選擇以生產(chǎn)力水平作為最主要的標準，二是堅持優(yōu)進劣退，強進弱退，大進小退，三是國有企業(yè)也是有進有退，在小煤礦退出的同時，山西省太鋼集團、焦炭集團、能源產(chǎn)業(yè)集團、國際電力集團等不以煤炭為主業(yè)的大型國有企業(yè)，也退出所辦煤礦的控股權(quán)。

　　 當(dāng)然，也要看到，近些年來，在屬于一般競爭性的一些行業(yè)和領(lǐng)域，如商貿(mào)、餐飲、建筑、一般制造加工等領(lǐng)域和行業(yè)，無論是中央企業(yè)還是地方國有企業(yè)都在進行投資或并購，其動因則是多樣的，要作具體分析。

　　 被作為“國進民退”一個重要依據(jù)的山東鋼鐵公司重組日照鋼鐵公司的案例，主要動因在于山東省政府在全國鋼鐵行業(yè)產(chǎn)能嚴重過剩的背景下，力圖通過重組整合盡快提高本省鋼鐵行業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度，做大做強一批鋼鐵企業(yè)。事實上，山鋼、日鋼的重組本身就是山東鋼鐵產(chǎn)業(yè)調(diào)整的題中應(yīng)有之意，是山東鋼鐵行業(yè)進行結(jié)構(gòu)調(diào)整、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的一項重要措施。在國家不批準鋼鐵新項目的情況下，山東要在日照建年產(chǎn)2000萬噸的鋼鐵精品基地，必須對省內(nèi)鋼鐵企業(yè)進行重組。山鋼與日鋼的重組，不僅解決了日鋼的歷史遺留問題，而且使山東能夠淘汰落后產(chǎn)能，騰出部分產(chǎn)能以建設(shè)沿海精品鋼基地。

　　 被有些觀點作為“國進民退”另一依據(jù)的國有的中糧集團聯(lián)合厚樸基金控股民營的蒙牛集團，主要動因則在于中糧集團力求通過收購食品行業(yè)的一些龍頭企業(yè)和著名品牌，打造和完善從地頭到餐桌的產(chǎn)業(yè)鏈。對中糧集團來說，這一行為體現(xiàn)了企業(yè)清晰的發(fā)展戰(zhàn)略，有利于提升企業(yè)的綜合競爭力，而且收購重組是通過市場的交易行為來實現(xiàn)的。對國家來說，有利于打造糧食行業(yè)的“航空母艦”，提升我國抗衡國際糧食行業(yè)跨國公司的能力。

　　 因此，對國有企業(yè)并購重組民營企業(yè)的案例要進行深入分析，不可一概而論。當(dāng)然，如何進一步引導(dǎo)國有企業(yè)的兼并重組和重大投資，使其更好地符合國有經(jīng)濟的功能定位，符合黨中央確立的從戰(zhàn)略上調(diào)整國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)及推進國有企業(yè)重組的精神和部署，是繼續(xù)推進國有企業(yè)發(fā)展和發(fā)展需要把握好的一個問題。

　　 實際上，這幾年國有企業(yè)收購民營企業(yè)的案例經(jīng)常發(fā)生，同時民營企業(yè)收購國有企業(yè)或國有企業(yè)改制為民營企業(yè)的案例也大量出現(xiàn)，對此，不能簡單地用“國進民退”或“民進國退”來概括。在進行事實判斷時，既要看到國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整取得了積極進展和重大成效，不能因為少數(shù)行業(yè)出現(xiàn)國有企業(yè)收購民營企業(yè)特別是行業(yè)中的龍頭企業(yè)，或少數(shù)行業(yè)在一定時期出現(xiàn)國有經(jīng)濟比重有所提高的現(xiàn)象，就盲目炒作“國進民退”問題，甚至給這種現(xiàn)象扣上改革倒退的帽子；同時也要看到，國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)總體上還存在不盡合理的地方，要堅定不移地按照黨中央確定的精神和方向，繼續(xù)推進國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，不斷提高國有經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量和效益。

　　 三是要正確認識國有經(jīng)濟在社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，避免出現(xiàn)對國有經(jīng)濟功能定位認識上的重大偏差。

　　 這次“國進民退”爭論背后的一個深層次原因，就在于對社會主義市場經(jīng)濟條件下國有經(jīng)濟的地位和作用這一問題存在較大的認識分歧。有觀點認為，在股權(quán)結(jié)構(gòu)上一股獨大和競爭格局上一家獨占沒有得到完全改變的情況下，某些領(lǐng)域出現(xiàn)“國進民退”或“新國有化”的現(xiàn)象，這與國有經(jīng)濟的功能定位是悖的，不符合市場化改革的取向，是改革的開倒車等等。因此，正確認識國有經(jīng)濟在社會主義市場經(jīng)濟條件下的定位和作用，是十分必要和重要的。

　　 正確認識社會主義市場經(jīng)濟中國有經(jīng)濟的地位和作用，有必要了解市場經(jīng)濟國家的普遍做法。目前，世界上絕大多數(shù)國家實行的是市場經(jīng)濟體制，從這些國家的情況看，經(jīng)營性活動領(lǐng)域普遍存在著國有企業(yè)，也就是說，國有企業(yè)作為與國家所有權(quán)相聯(lián)系的經(jīng)濟范疇，并非社會主義國家所獨有，也不是我國所特有，而是市場經(jīng)濟國家的一種普遍現(xiàn)象。一些西方國家的政要和學(xué)者甚至把國有企業(yè)視為一個整體，并認為國有企業(yè)已成為經(jīng)濟生活中最大的生產(chǎn)者，最大的消費者，最大的雇傭者，最大的財產(chǎn)所有者和最大的投資者。

　　 一般認為，實行市場經(jīng)濟體制的國家建立國有企業(yè)的主要原因，一是提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，二是支撐和促進經(jīng)濟和社會的發(fā)展，三是維護經(jīng)濟的穩(wěn)定和正常運行，四是保障國家的主權(quán)安全和經(jīng)濟安全。從一些發(fā)達國家的實際看，現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下國有企業(yè)有四個作用值得重視：一是國有企業(yè)是國家加快推進工業(yè)化建設(shè)的依靠力量和實現(xiàn)手段，二是國有企業(yè)具有創(chuàng)造公共財富和增加政府收入的能力，三是國有企業(yè)是國家參與國際競爭和合作的重要力量，四是國有企業(yè)體現(xiàn)著執(zhí)政黨的執(zhí)政理念。因此，國有經(jīng)濟所以會成為市場經(jīng)濟國家的一種普遍現(xiàn)象，并非是哪一個國家或個人隨心所欲的產(chǎn)物，而是因為在市場經(jīng)濟國家中，國有經(jīng)濟為整個國民經(jīng)濟的發(fā)展和社會穩(wěn)定提供和創(chuàng)造了多方面的條件，許多功能和作用是私營經(jīng)濟無法取代的。從這個意義上說，國有經(jīng)濟是政府職能的延伸和體現(xiàn)，是政府實現(xiàn)其愿景和意圖的手段和工具。從根本上講，市場經(jīng)濟國家之所以要建立國有企業(yè)，是由市場經(jīng)濟的缺陷和政府干預(yù)經(jīng)濟的需要決定的，是由市場經(jīng)濟國家經(jīng)濟和社會發(fā)展的普遍要求決定的。

　　 我國經(jīng)濟體制改革的目標是建立社會主義市場經(jīng)濟。這一目標的確立，決定了國有經(jīng)濟在我國的地位和作用，既不同于過去的計劃經(jīng)濟時期，也有別于西方的市場經(jīng)濟國家；既要體現(xiàn)市場經(jīng)濟的一般要求，又要符合我國的基本國情和適應(yīng)現(xiàn)階段經(jīng)濟社會發(fā)展的要求。

　　 我國要建設(shè)的是中國特色社會主義，公有制為主體是中國特色社會主義的一個重要特征，作為公有制經(jīng)濟重要組成部分的國有經(jīng)濟，其地位和作用要與公有制的主體地位相適應(yīng)。我國作為一個后發(fā)工業(yè)化的國家，面臨著西方發(fā)達國家科技、經(jīng)濟上占優(yōu)勢的巨大壓力，存在著市場經(jīng)濟體制不完善的客觀現(xiàn)實，要發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)趕超戰(zhàn)略，在充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用的同時，國家需要通過必要的調(diào)控手段集中必要的資源加快實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化。我國正處于經(jīng)濟和社會發(fā)展的轉(zhuǎn)型期，當(dāng)前及今后一段時期，對我國來說是一個必須緊緊抓住并且可以大有作為的戰(zhàn)略機遇期，同時又是矛盾凸現(xiàn)期，各種社會矛盾比較集中和突出,處理好改革、發(fā)展和穩(wěn)定的關(guān)系顯得尤為重要，在這一時期，國有經(jīng)濟作為調(diào)節(jié)經(jīng)濟社會矛盾、實現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標的重要工具需要發(fā)揮更大作用。我國作為一個發(fā)展中的大國，幅員遼闊，人口眾多，地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展很不平衡，城鄉(xiāng)差別、地區(qū)差別的矛盾比較突出，改變城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，盡快縮小地區(qū)差距，加快構(gòu)建和諧社會，也需要國家在運用宏觀調(diào)控手段時更多地發(fā)揮國有經(jīng)濟的調(diào)節(jié)作用。

　　 從我國的國情和現(xiàn)階段經(jīng)濟社會發(fā)展的要求出發(fā)，當(dāng)前及今后相當(dāng)長的一段時期，國有經(jīng)濟在我國不僅要承擔(dān)經(jīng)濟職能，而且要更多地承擔(dān)社會職能和政治職能，更多地體現(xiàn)國家的戰(zhàn)略目標和意圖，其地位和作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

　　 一是國有經(jīng)濟是構(gòu)成社會主義制度的重要經(jīng)濟基礎(chǔ)。公有制為主，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，是我國社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度。堅持公有制為主體，這是建設(shè)中國特色社會義的必然要求和物質(zhì)基礎(chǔ)。國有經(jīng)濟是公有制經(jīng)濟的重要組成部分。截止2007年年底，企業(yè)國有資產(chǎn)已達35萬億多元，并且大多分布在關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，國有企業(yè)上繳的稅金達17688.8億元。

　　 二是國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中發(fā)揮主導(dǎo)作用。在社會主義市場經(jīng)濟條件下，國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中的主導(dǎo)作用主要體現(xiàn)在控制力上，體現(xiàn)在對整個社會經(jīng)濟發(fā)展的支撐、引導(dǎo)和帶動上。國有經(jīng)濟控制國民經(jīng)濟命脈，對于發(fā)揮社會主義制度的優(yōu)越性，增強我國的經(jīng)濟實力、國防實力和民族凝聚力，具有關(guān)鍵性作用。

　　 三是國有經(jīng)濟承擔(dān)了部分國家和社會職能。在社會主義市場經(jīng)濟條件下，政府的主要職能是經(jīng)濟調(diào)節(jié)、市場監(jiān)管、社會管理和公共服務(wù)，在政府履行這些職能受到一定客觀條件限制時，重要的依靠力量就是國有經(jīng)濟。因為從理論上和法律上講，國有資產(chǎn)屬于全體人民所有，用國有資產(chǎn)投資建立的國有企業(yè)理應(yīng)更多地擔(dān)負起提供公共產(chǎn)品和服務(wù)、實現(xiàn)社會公共利益的責(zé)任。國有經(jīng)濟的性質(zhì)和定位決定了國有經(jīng)濟兼具公益性和營利性雙重性質(zhì)，特別是在我國這樣一個發(fā)展中的大國和社會主義市場經(jīng)濟體制不完善的情況下，國有經(jīng)濟理應(yīng)更多地承擔(dān)應(yīng)該由國家和政府承擔(dān)的部分職能。從我國國有企業(yè)特別是中央企業(yè)實際承擔(dān)的職能看，國有企業(yè)承擔(dān)了國家對經(jīng)濟運行進行宏觀調(diào)控的部分職能，承擔(dān)了國家應(yīng)對和處理突發(fā)事件的部分職能，承擔(dān)了維護地區(qū)和社會穩(wěn)定的部分職能，承擔(dān)了國家對外交往和維護國家安全的部分職能。國有經(jīng)濟的這些作用在2008年的南方冰雪災(zāi)害、西藏發(fā)生的暴力事件、汶川大地震、奧運會的舉辦和2009年新疆發(fā)生的暴力事件、慶祝建國60周年等重大突發(fā)事件或重大活動中以及應(yīng)對國際金融危機中體現(xiàn)得特別明顯。此外，國有企業(yè)還承擔(dān)著支援新疆、西藏等地區(qū)經(jīng)濟和社會建設(shè)的部分職能。

　　 四是國有企業(yè)是中國共產(chǎn)黨執(zhí)政的重要基礎(chǔ)。共產(chǎn)黨作為我國的執(zhí)政黨，其路線、方針和政策是通過國家機構(gòu)及黨的組織和黨員的作用來體現(xiàn)和實施的。國有企業(yè)中的共產(chǎn)黨組織和成員是中國共產(chǎn)黨的重要組成部分。截止2008年6月，中央企業(yè)擁有黨員392.8萬人，設(shè)有黨組織528個，黨委15173個，黨總支18.4萬個。這些分布在國民經(jīng)濟各個領(lǐng)域、各個層面的國有企業(yè)黨的組織，這些工作和生活在各個地區(qū)、各個行業(yè)的國有企業(yè)黨員，既是推動國民經(jīng)濟建設(shè)的強大力量，也是黨的路線方針政策的忠誠執(zhí)行者和黨的執(zhí)政地位的堅定維護者。

　　 綜上所述，國有經(jīng)濟在我國社會主義市場經(jīng)濟下，既承擔(dān)著市場經(jīng)濟國家的一般職能和作用，又承擔(dān)著建設(shè)中國特色社會主義的特殊職能和作用。這既是一種歷史必然，也是一種現(xiàn)實需要；既是經(jīng)濟發(fā)展的要求，也是政治治理的需要。如果脫離我國國情和發(fā)展現(xiàn)狀，照抄照搬西方經(jīng)濟學(xué)關(guān)于國有企業(yè)的一般原理，自然無法理解和解釋國有經(jīng)濟在我國的地位和作用。

　　 理解和認識了國有經(jīng)濟在社會主義市場經(jīng)濟中的定位和功能，就不難理解為什么中央在鼓勵、支持和引導(dǎo)私營經(jīng)濟發(fā)展的同時，強調(diào)要繼續(xù)發(fā)展和壯大國有經(jīng)濟。這次“國進民退”的爭論中可以聽到一種聲音，要求將國有資產(chǎn)包括外匯儲備的大部分平均分配給全國人民，理由是這樣做有利于增加居民收入，擴大國內(nèi)需求，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式。如果按照這種觀點，國有資產(chǎn)將全部或大多被分光，公有制為主的經(jīng)濟基礎(chǔ)將不復(fù)存在，中國特色社會主義的經(jīng)濟基礎(chǔ)也將不復(fù)存在，其實質(zhì)和最終結(jié)果必然是走向私有化。這一點已經(jīng)被前蘇聯(lián)和一些東歐國家的改革教訓(xùn)所證明。

　　 正確認識國有經(jīng)濟的地位和作用，還涉及哪些屬于國家需要保持必要控制力的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。這次山西煤炭行業(yè)的重組整合之所以引起很大爭論，一個重要原因在于重組整合后國有經(jīng)濟的比重大大提高，控制力大大增強。據(jù)統(tǒng)計，到2008年整合前，山西煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，民營煤炭企業(yè)的產(chǎn)能占全省產(chǎn)能的60%。而根據(jù)規(guī)劃，整合后到2010年，國有大型煤炭集團控股經(jīng)營的產(chǎn)量將達到全省總產(chǎn)量的75%以上。因此，有觀點認定，山西煤炭行業(yè)重組整合的實質(zhì)是煤礦國有化。不同的觀點則認為，煤炭屬于不可再生的、排他性的重要自然資源，煤炭行業(yè)不屬于一般競爭性行業(yè)，國有經(jīng)濟必須保持一定的控制力，否則，煤炭行業(yè)長期存在的無序競爭、浪費資源、破壞環(huán)境、安全生產(chǎn)事故居高不下等問題不可能從根本上解決。應(yīng)該說，后一種觀點更符合我國的實際情況。

　　 眾所周知，能源是現(xiàn)代社會正常運轉(zhuǎn)不可或缺的基本條件，隨著我國工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的加速和低碳經(jīng)濟時代的到來，能源安全和節(jié)能減排問題日顯重要，而煤炭占我國一次能源消費的比重達70%左右，以煤炭為主的能源消費結(jié)構(gòu)在較長時期內(nèi)也不會改變，在可替代能源沒有普遍應(yīng)用之前，煤炭的有效供給關(guān)系到國家的能源安全和國民經(jīng)濟安全，顯然，煤炭行業(yè)屬于關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，國家需要保持必要的控制力。確實，西方發(fā)達國家的煤炭產(chǎn)業(yè)大多由私營企業(yè)直接經(jīng)營，煤礦安全生產(chǎn)事故也較少。但從我國的實際情況看，大量小煤礦的存在和經(jīng)營，在為我國經(jīng)濟和社會發(fā)展提供大量煤炭的同時，也帶來煤炭亂開亂采、生態(tài)環(huán)境破壞、礦難事故不斷等問題，而且?guī)缀醭蔀殡y以根治的痼疾，成為國人的一個心病。我們不能脫離我國的基本國情和發(fā)展階段，照抄照搬西方發(fā)達國家的煤炭經(jīng)營模式。應(yīng)該說，通過煤炭行業(yè)的重組整合，提高產(chǎn)業(yè)集中度，擴大規(guī)模經(jīng)營，可以在相當(dāng)程度上緩解煤炭行業(yè)長期存在的一些突出問題。據(jù)統(tǒng)計，截止2009年年底，山西全省煤礦事故起數(shù)同比下降40%，死亡人數(shù)同比下降32%。不容否認，山西煤炭通過重組整合，提高了產(chǎn)業(yè)集中度，抑制了無序競爭，煤礦安全保障能力和可持續(xù)發(fā)展能力明顯增強，過去煤炭產(chǎn)業(yè)多、小、散、亂的產(chǎn)業(yè)格局以及安全生產(chǎn)隱患多的狀況得到明顯改善，其成效已經(jīng)開始顯現(xiàn)。

　　 強調(diào)國有經(jīng)濟在社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，并不否定民營經(jīng)濟的地位和作用。據(jù)第二次全國經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)，2008年末，全國共有工業(yè)企業(yè)法人單位190.3萬個，從業(yè)人員11738.3萬人，其中，私營企業(yè)145.7萬個，占76.6%；港、澳、臺商投資企業(yè)5.7萬個，占3.0%；外商投資企業(yè)6.5萬個，占3.4%。在工業(yè)企業(yè)法人單位從業(yè)人員中，私營企業(yè)占44.4%，港、澳、臺商投資企業(yè)占10.7%，外商投資企業(yè)占11.7%。另據(jù)有關(guān)資料，目前，全國GDP的65%、新增就業(yè)崗位的80%、稅收總額的56%是由民營經(jīng)濟提供的，個體、私營等各種形式的非公有制經(jīng)濟已是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分。

　　 改革開放以來，總結(jié)我國在所有制問題上的經(jīng)驗教訓(xùn)，從我國的國情和所處的發(fā)展階段出發(fā)，我國確立了公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度，并極大地促進了社會生產(chǎn)力的發(fā)展和人民生活水平的提高。黨的十六大從解放和發(fā)展生產(chǎn)力的要求出發(fā)，作出了“兩個毫不動搖”的重要論斷，并強調(diào)公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟兩者統(tǒng)一于社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的進程中。這是我們黨在總結(jié)社會主義建設(shè)長期實踐特別是在總結(jié)改革開放實踐的基礎(chǔ)上，對馬克思主義經(jīng)濟理論的新發(fā)展。實踐反復(fù)證明，堅持這一制度，中國特色社會主義建設(shè)就能順利發(fā)展；偏離這一制度，中國特色社會主義建設(shè)就會受損。我們必須堅定不移地堅持黨在社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度，在這一大是大非問題上，必須旗幟鮮明，不能有絲毫動搖。

　　 四是要正確認識國有企業(yè)改革取得的成效，避免出現(xiàn)對國有企業(yè)經(jīng)營行為認識上的重大偏差。

　　 圍繞國有企業(yè)在部分行業(yè)和領(lǐng)域的兼并重組所以會產(chǎn)生激烈爭論，其根源之一就在于對國有企業(yè)改革取得的成效估計不足，進而對現(xiàn)有國有企業(yè)的經(jīng)營行為產(chǎn)生認識上的誤差。正確分析和認識當(dāng)前的“國進民退”討論，必須對國有企業(yè)改革取得的成效有一個正確的評估。

　　 企業(yè)是市場經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)和競爭主體。建立社會主義市場經(jīng)濟必須改革原有與計劃經(jīng)濟體制相適應(yīng)的國有企業(yè)，使國有企業(yè)的管理體制和經(jīng)營機制與社會主義市場經(jīng)濟體制相適應(yīng)，重新構(gòu)建社會主義市場經(jīng)濟體制的微觀基礎(chǔ)。正因為如此，改革開放以來的相當(dāng)一段時間，國有企業(yè)改革一直是整個經(jīng)濟體制改革的中心環(huán)節(jié)，并取得積極進展。2003年10月召開的黨的十六屆三中全會充分肯定了國有企業(yè)改革取得的成效，指出，經(jīng)過多年的努力，我國國有企業(yè)管理體制和經(jīng)營機制發(fā)生了深刻變化，市場競爭力明顯增強，但是一些深層次矛盾和問題還沒有從根本上解決。應(yīng)該說，這是符合實際的正確判斷和結(jié)論。

　　 國有企業(yè)改革和發(fā)展是一個不斷探索、不斷實踐、不斷深化、不斷完善的過程。黨的十六大確立新的國有資產(chǎn)管理體制以來，經(jīng)過進一步的改革探索，國有企業(yè)改革取得新的重大進展，在一些重點和難點問題上取得新的突破，初步走出一條中國特色的國有企業(yè)改革和發(fā)展道路。

　　 新的國有資產(chǎn)管理體制框架基本建立，政企分開和政資分開取得了實質(zhì)性進展。黨的十六大以后，國有企業(yè)改革進入了以國有資產(chǎn)管理體制改革促進國有企業(yè)改革的新階段。代表國家履行出資人職責(zé)的中央、省、市（地）三級國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)相繼組建，長期存在的政企不分、政資不分、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)不分的狀況得到明顯改變，企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管法律法規(guī)體系基本形成，在國有企業(yè)普遍實施了企業(yè)負責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核，國有資產(chǎn)保值增值的責(zé)任正在得到層層落實，具有中國特色的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制不斷完善，國有資產(chǎn)多頭管理、無人負責(zé)的現(xiàn)象得到明顯改變。

　　 公司制股份制改革加快推進，投資主體多元化已成為普遍形態(tài)。截止2008年年底，在A股1500多家上市公司中，含有國有股份的上市公司有1100多家，中央企業(yè)及其下屬子企業(yè)的公司制股份制改制面由2002年的30.4%提高到64.2%，中央企業(yè)控股的境內(nèi)外上市公司已達279家，其中在香港、紐約、新加坡等境外資本市場上市的中央企業(yè)控股上市公司78家。目前，中央企業(yè)80%的資產(chǎn)已進入上市公司，已有20多家中央企業(yè)實現(xiàn)了整體上市或主營業(yè)務(wù)資產(chǎn)整體上市，還有一批中央企業(yè)的母公司將成為上市公司，越來越多的中央企業(yè)正在加速成為多元投資的公眾公司。

　　 現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)邁出重大步伐，公司治理發(fā)生深刻變化。與公司制股份制改革相適應(yīng)，股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層各負其責(zé)、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、相互制衡的機制正在形成，國有企業(yè)的治理逐步完善。有24家中央企業(yè)進行了建立董事會試點，試點企業(yè)引入了獨立董事制度，外部董事占董事會成員半數(shù)以上，有四家試行了由外部董事?lián)�任董事長，董事會下普遍設(shè)立戰(zhàn)略、審計、提名和薪酬等專門委員會，專門委員會的主任委員普遍由外部董事?lián)�任。從試點情況看，這種制度安排避免了董事與經(jīng)理人員的高度重合，實現(xiàn)決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)的分權(quán)制衡。試點企業(yè)決策的科學(xué)性進一步提高，風(fēng)險防范能力進一步增強，也促進了經(jīng)營管理水平的提高。

　　 人事、勞動、分配三項制度改革繼續(xù)深化，企業(yè)經(jīng)營機制發(fā)生深刻變化。近些年來，國有企業(yè)普遍推行勞動合同制和全員競爭上崗，初步建立起管理者能上能下、職工能進能出、工資收入能高能低的新機制。中央企業(yè)市場化方式選用的各級經(jīng)營管理人才約占30%，一批中央企業(yè)建立了比較完善有效的面向社會公開招聘和全體員工競爭上崗、量化考核、收入分配與業(yè)績掛鉤的機制，極大地調(diào)動了國有企業(yè)員工的積極性和創(chuàng)造性。

　　 可以說，經(jīng)過多年的改革，國有企業(yè)已經(jīng)發(fā)生了質(zhì)的變化，今天的國有企業(yè)已經(jīng)不是傳統(tǒng)意義上的政企不分、政資不分、國有國營的依附于政府的經(jīng)濟單位，已經(jīng)成為中國特色社會主義市場經(jīng)濟中的獨立法人和競爭主體。

　　 對我國國有企業(yè)改革和發(fā)展進行的探索，對我國國有企業(yè)發(fā)生的顯著變化，國際上比較關(guān)注，也比較認可。這幾年，德國前總理科爾、世界銀行行長佐利克、法國前總統(tǒng)德斯坦、新加坡國務(wù)資政吳作棟、世界貿(mào)易組織總干事拉米、美國財政部副部長金米特和比爾·蓋茨等不少國際政界、商界的重要人士到中國訪問，在了解我國國有企業(yè)這幾年的改革進展后都認為，國有企業(yè)改革是一個世界性難題，中國找到了解決這一難題的較好辦法，這幾年中國國有企業(yè)發(fā)生了翻天覆地的變化，中央企業(yè)改革的成就給他們留下了深刻印象，通過改革重組及規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)，國有企業(yè)的運行效率得以大幅提高。2008年著名的國際管理咨詢公司麥肯錫在在《麥肯錫季刊》上連續(xù)發(fā)布針對中國國有企業(yè)的最新評估報告和文章，在“對中國國企重新評估”的報告中麥肯錫認為，與中國的私營企業(yè)相比，中國的國有企業(yè)特別是中央企業(yè)能夠成為全球跨國企業(yè)更好的合作伙伴。麥肯錫上海公司資深董事華強生認為，中國的國有企業(yè)與私營企業(yè)的界線已經(jīng)變得相當(dāng)模糊，中國的國有企業(yè)比私營企業(yè)更加開放，這是評判中國國有企業(yè)與私營企業(yè)的一種更好的方法。

　　 國有企業(yè)改革的不斷深化，現(xiàn)代企業(yè)制度的逐步建立，為國有企業(yè)的持續(xù)發(fā)展提供了動力，注入了活力。2002-2008年，進入世界500強的中央企業(yè)從6家增加到24家，增加了18家。2005-2007年全國國有企業(yè)凈資產(chǎn)收益率從6.0%提高到9.5%，增加了3.5個百分點；中央企業(yè)凈資產(chǎn)收益率從10%提高到12.3%，增加了2.3百分點。國有企業(yè)特別是中央企業(yè)平均規(guī)模的大幅增加和獲利能力的顯著提高，大大增強了國有企業(yè)的市場競爭能力和抗御風(fēng)險能力，也為抵御國際金融危機和加速并購重組提供了雄厚實力和堅實基礎(chǔ)。這次山西煤炭重組整合中，國有企業(yè)似乎成為最大的受益者，根本原因也在于國有煤炭企業(yè)的規(guī)模和實力，簡單地把這種現(xiàn)象歸結(jié)為“國進民退”，只是看到事情的表面現(xiàn)象，而沒有把握實質(zhì)。2009年以來，一些大型國有企業(yè)在國內(nèi)土地招標中能夠履履得手，成為所謂“新地王”，根本原因就在于通過不斷改革和調(diào)整，國有企業(yè)的獲利能力和償債能力顯著增強。把國有大型企業(yè)參與土地投標并中標歸結(jié)為國有企業(yè)信貸“軟約束”，歸結(jié)為虧損了有國家“埋單”，是缺乏根據(jù)的。當(dāng)然，房地產(chǎn)行業(yè)作為事關(guān)民生的重要行業(yè)和充分競爭的行業(yè)，國有企業(yè)特別是大型國有企業(yè)如何參與競爭，也是一個需要不斷探索和把握的問題。

　　 多年來，經(jīng)�？梢钥吹交蚵牭揭恍┳h論，說民營企業(yè)在獲得銀行貸款等方面不如國有企業(yè)，銀行貸款的80%給了國有企業(yè)，造成中小企業(yè)普遍融資難。當(dāng)前的“國進民退”的討論中有人再次以此進行議論，認為近一段時間國有企業(yè)所以能頻頻成為“新地王”，就是因為新增貸款的絕大部分給了國有企業(yè)，國有企業(yè)貸款成為壞帳最后都由國家負擔(dān)。其實這是一種誤解。要看到，國有的商業(yè)銀行作為國有金融企業(yè)，經(jīng)過多年改革特別是近幾年的公司制股份制改革，管理體制和經(jīng)營機制也發(fā)生了深刻變化，科學(xué)決策和風(fēng)險防范能力明顯提高，已經(jīng)基本成為以利潤最大化為主要目標的經(jīng)濟組織，追求信貸資金的安全性、增值性、流動性是它們的本能。商業(yè)銀行作為贏利性機構(gòu)，不管是國有銀行還是股份制銀行或是外資銀行，在發(fā)放貸款方面效益和安全是它們優(yōu)先考慮的因素，難免出現(xiàn)“嫌貧愛富”、“嫌小愛大”的傾向。據(jù)全國工商聯(lián)提供的資料，目前，銀行的企業(yè)貸款中，大型企業(yè)占49%，中型企業(yè)占30%左右，小型企業(yè)占20%。造成這種狀況的主要原因在于現(xiàn)行的金融管理體制，包括銀行評價風(fēng)險、評價貸款的待遇和標準，都是以大、中型企業(yè)為主要考慮對象。相對而言，給大企業(yè)發(fā)放信貸顯然比給小企業(yè)發(fā)放信貸，成本低，風(fēng)險小。從現(xiàn)實來看，效益好的大企業(yè)不管是國有企業(yè)還是民營企業(yè)，銀行追在后面給貸款，銀行內(nèi)部普遍設(shè)立了大項目部可以說明這一點，而效益差的以及廣大中小企業(yè)不管國有企業(yè)還是民營企業(yè)，普遍面臨貸款難的問題。這是一個世界性的現(xiàn)象和難題。在我國，企業(yè)的95%是中小企業(yè)，中小企業(yè)的95%是民營企業(yè)，正是這兩個95%造成民營企業(yè)融資難的現(xiàn)象。當(dāng)然，國有企業(yè)特別是大型國有企業(yè)因為有國家信用的潛在影響，普遍承擔(dān)國家的重點項目等，有時貸款相對要容易一些。但總的說，銀行信貸的流向和規(guī)模，與企業(yè)的效益和規(guī)模有關(guān)，與企業(yè)的所有制性質(zhì)沒有必然聯(lián)系。把中小企業(yè)信貸難這一世界性難題歸結(jié)為我國的所有制歧視，甚至認為“國進民退”加劇了中小企業(yè)信貸難，是沒有充分依據(jù)和說服力的。

　　 當(dāng)然也要看到，不少國有企業(yè)包括中央企業(yè)還沒有建立現(xiàn)代企業(yè)制度，公司治理結(jié)構(gòu)還不完善，經(jīng)營機制還不適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的要求，深化國有企業(yè)改革仍然是完善社會主義市場經(jīng)濟體制的一項重大任務(wù)。正因為如此，中央多次強調(diào)，要繼續(xù)推進國有企業(yè)特別是中央企業(yè)的公司制股份制改革。

　　 綜上所述，我們既要看到國有企業(yè)改革取得的重要進展，看到國有企業(yè)管理體制和經(jīng)營體制發(fā)生的深刻變化，不能用老眼光看待今天的國有企業(yè)，不能抱著老觀念看待“國進民退”問題，把“國進”或“民進”簡單化地看作是此消彼長的關(guān)系。對無中生有、編造事實等惡意“抹黑”或“妖魔化”國有企業(yè)的觀點則要保持警惕。同時，我們也要看到繼續(xù)深化國有企業(yè)改革的重要性和必要性，看到深化國有企業(yè)改革的任務(wù)還很繁重，不能使改革停滯不前，更不能倒退回潮，必須堅定不移地按照完善社會主義市場經(jīng)濟體制的要求，加快大型國有企業(yè)特別是中央企業(yè)母公司層面的公司制股份制改革，實現(xiàn)投資主體多元化，進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制，同時，要繼續(xù)深化國有資產(chǎn)管理體制改革，加強和改進國有資產(chǎn)監(jiān)管，確保國有資產(chǎn)保值增值。

　　 五是正確認識政府在宏觀調(diào)控中的作用，避免出現(xiàn)對政府在行業(yè)整合和企業(yè)重組中作用理解上的重大偏差。

　　 引起“國進民退”爭論一個重要原因就在于，對政府在行業(yè)整合和企業(yè)重組過程中的作用存在較大分歧。持批評態(tài)度的觀點認為，山西煤炭行業(yè)的整合重組和山東鋼鐵公司重組日照鋼鐵公司，都屬于政府主導(dǎo)的行政干預(yù)，采取的都是非市場化的做法，被重組方失去議價能力，使民營企業(yè)主的私有產(chǎn)權(quán)受到普遍侵害。這一問題實際折射的是，在建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制的過程中，如何客觀看待和正確處理政府與市場的關(guān)系。

　　 我國的發(fā)展選擇了市場經(jīng)濟的模式，就必須充分依靠市場機制去配置資源，同時，為了避免市場自身的弱點，也必須加強和完善宏觀調(diào)控。我國要建立的社會主義市場經(jīng)濟體制，就是要使市場在社會主義國家宏觀調(diào)控下對資源配置起基礎(chǔ)性作用。國家的宏觀調(diào)控主要是運用財政、金融和法律等手段，也包括必要的行政措施�？浯笮姓�措施在我國現(xiàn)階段的作用并過度使用行政手段進行宏觀調(diào)控，是違背市場經(jīng)濟規(guī)律的；忽略行政措施在我國現(xiàn)階段的作用甚至不承認行政手段對宏觀調(diào)控的作用，也是脫離實際的。在各國政府應(yīng)對這次國際金融危機的擔(dān)當(dāng)和作為方面，我國政府表現(xiàn)出的快速反映和采取的果斷措施以及取得的突出效果，得到了大多數(shù)國家的肯定和稱贊，也再次引起西方發(fā)達國家的一些研究機構(gòu)和專家學(xué)者認真研究我國政府在市場經(jīng)濟中的功能和作用。實踐多次證明，與發(fā)達市場經(jīng)濟國家相比，在當(dāng)前及今后相當(dāng)一個時期，我國在充分發(fā)揮市場配置資源基礎(chǔ)性作用的同時，需要各級政府在宏觀調(diào)控方面發(fā)揮更多和更大的作用，而對部分行業(yè)和領(lǐng)域?qū)嵭袊�有或國有控股，也是現(xiàn)階段實現(xiàn)我國宏觀調(diào)控目標的一個重要措施。

　　 規(guī)模經(jīng)濟是提升產(chǎn)業(yè)競爭力和企業(yè)競爭力的一個重要基礎(chǔ)和途徑。從產(chǎn)業(yè)來看，經(jīng)過多年的發(fā)展，我國不少產(chǎn)業(yè)的總量位居世界前列，但部分產(chǎn)業(yè)的集中度不高，存在著“大行業(yè)、小企業(yè)”的現(xiàn)象。截止2008年年底，全國鋼鐵企業(yè)排名前5位的鋼產(chǎn)量占全國總產(chǎn)量的比重只有28.5%，鋼鐵企業(yè)粗鋼生產(chǎn)平均規(guī)模不足100萬噸。近年來，我國一些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能嚴重過剩，而產(chǎn)業(yè)集中度又太低，這是造成我國經(jīng)濟發(fā)展中結(jié)構(gòu)失衡、重復(fù)建設(shè)、過度競爭、秩序混亂、資源浪費、環(huán)境污染、效益下降等問題屢禁不止的一個深層次原因。為優(yōu)化我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)濟運行效益，2005年12月國務(wù)院發(fā)布了《促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整暫行規(guī)定》，明確提出要提高企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟水平和產(chǎn)業(yè)集中度，加快大型企業(yè)發(fā)展。國務(wù)院在2005年6月發(fā)布的《關(guān)于促進煤炭工業(yè)健康發(fā)展的若干意見》中提出，要打破地域、行業(yè)和所有制界限，加快培育和發(fā)展若干個億噸級大型煤炭骨干企業(yè)和企業(yè)集團。國家發(fā)改委于2004年5月和2005年7月發(fā)布的《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》和《鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》明確提出汽車、鋼鐵行業(yè)要擴大企業(yè)規(guī)模，提高產(chǎn)業(yè)集中度。2009年年初，為應(yīng)對國際金融危機帶來的消極影響，加快我國的結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級，國務(wù)院先后頒布了鋼鐵、汽車、造船等產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃，再次提出要促進企業(yè)重組，提高產(chǎn)業(yè)集中度，形成一批具有較強國際競爭力的大型企業(yè)集團。從這些年的實際情況看，單純依靠市場手段優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)業(yè)集中度，抵制無序競爭，解決產(chǎn)能嚴重過剩，效果并不理想，不少行業(yè)產(chǎn)能過剩和無序競爭的現(xiàn)象是有增無減。這些年山西等地的實際也說明，完全依靠市場機制難以盡快實現(xiàn)煤炭行業(yè)的優(yōu)勝劣汰和優(yōu)化重組，這是一個不爭的事實。

　　 近些年來，隨著我國市場化程度的提高和競爭程度的加劇，為了盡快做大做強本地企業(yè)，提高企業(yè)競爭力，一些地方政府采取政府主導(dǎo)的企業(yè)合并重組，這中間既包括國有企業(yè)與國有企業(yè)的合并重組，如山東濟鋼與萊鋼的合并重組，也包括國有企業(yè)與民營企業(yè)的合并重組，如山東鋼鐵公司與日照鋼鐵集團的合并重組。應(yīng)該說，這種由政府主導(dǎo)的企業(yè)合并重組，有成功的案例，也有失敗的教訓(xùn)，不能全盤否定。如何在提高產(chǎn)業(yè)集中度和企業(yè)并購重組中，更好地運用和把握市場這只“看不見的手”和政府這只“看得見的手”，是完善社會主義市場經(jīng)濟體制需要不斷探索和把握的一個問題。在行業(yè)整合和企業(yè)重組中如何更好地兼顧各方面的利益和保護私有產(chǎn)權(quán)，也是一個需要高度重視和認真對待的問題。

　　 需要指出的是，政府作為國有資產(chǎn)的最終所有者,在國有企業(yè)并購重組中的作用應(yīng)有別于在非國有企業(yè)并購重組中的作用。當(dāng)然，政府推動國有企業(yè)的并購重組也要以市場為取向，按照市場經(jīng)濟規(guī)律來運作。如何既體現(xiàn)國有資產(chǎn)最終出資人的意圖，又充分發(fā)揮市場在企業(yè)并購重組中的作用，做到引導(dǎo)而不是主導(dǎo)國有企業(yè)的并購重組，需要進一步在實踐中探索和把握。

　　 各級國資委作為同級政府授權(quán)專門履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的特設(shè)機構(gòu)，從國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的全局出發(fā)對國有企業(yè)的并購重組加以組織、協(xié)調(diào)和管理，應(yīng)是其份內(nèi)的事，國務(wù)院批復(fù)的國資委的職能配置方案就包括，加強指導(dǎo)推進國有企業(yè)改革和重組，加快國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，推動國有資本更多地投向關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。因此，不應(yīng)把國資委主導(dǎo)的國有企業(yè)并購重組與過去曾經(jīng)出現(xiàn)過的一些政府部門搞的“拉郎配”混為一談。如果國資委對那些觀望等待該重組不重組的企業(yè)或死抱著“寧為雞頭不為鳳尾”思想不放的企業(yè)不主動行使出資人的職權(quán)，優(yōu)化國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)就是一句空話。當(dāng)然，國資委也有一個尊重企業(yè)獨立法人地位和發(fā)揮市場在配置資源中基礎(chǔ)性作用的問題，有一個如何在提高國有企業(yè)并購重組市場化程度的同時更好地體現(xiàn)出資人推進國有企業(yè)并購重組意愿的問題，這些也需要在實踐中進一步探索和把握。

　　 六是要正確認識西方的經(jīng)濟理論，避免出現(xiàn)理論闡述和借鑒上的重大偏差。

　　 對上述問題之所以會產(chǎn)生一些重大認識偏差，“國進民退”之所以會成為激烈爭論的問題，一些觀點之所以會指責(zé)和批評“國進民退”是對改革的倒退，從認識論和方法論上來說，主要在于運用理論指導(dǎo)實際時特別是學(xué)習(xí)和借鑒西方經(jīng)濟理論時存在著較大偏差，沒有很好結(jié)合中國的實際。

　　 建國以后的相當(dāng)一段時間，受前蘇聯(lián)經(jīng)濟發(fā)展模式的影響和教條地對待馬克思主義關(guān)于所有制的論述，我們對公有制和公有制的實現(xiàn)形式在認識上和理論上有很大偏差，認為公有經(jīng)濟特別是國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中的比重越大越好，追求一大二公，純而又純。結(jié)果是，所有制結(jié)構(gòu)和公有制實現(xiàn)形式單一，國有企業(yè)占絕大多數(shù)。應(yīng)該承認，這種所有制結(jié)構(gòu)對新中國建立后集中力量建立比較完整的國民經(jīng)濟體系和促進經(jīng)濟迅速恢復(fù)和較快發(fā)展，都起過積極和重要的作用。但由于經(jīng)營方式上實現(xiàn)國有國營，政企不分，政府直接干預(yù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，最終造成企業(yè)吃國家的大鍋飯，職工吃企業(yè)的大鍋飯，經(jīng)營者、勞動者動力不足，企業(yè)效益低下，嚴重阻礙了公有制經(jīng)濟的發(fā)展，使社會主義失去了本應(yīng)有的生機和活力，特別是隨著社會主義市場經(jīng)濟體制改革目標的確立和個體、私營、外資經(jīng)濟的快速發(fā)展，必然要求調(diào)整原有所有制結(jié)構(gòu)，改革原有的國有企業(yè)。

　　 改革開放以來，我國積極學(xué)習(xí)包括產(chǎn)權(quán)理論在內(nèi)的西方發(fā)達國家的經(jīng)濟理論，對推動我國的經(jīng)濟體制改革包括國有企業(yè)改革起到了重要借鑒作用。我國把股份制改革確立為國有企業(yè)改革的重要方向，應(yīng)該說，西方的產(chǎn)權(quán)理論起到了重要影響作用。應(yīng)該承認，現(xiàn)行西方理論有很多優(yōu)秀的研究成果，對市場經(jīng)濟的發(fā)展起到了重要的推動作用，其分析研究問題的方法也有很多可取之處。但要看到，西方經(jīng)濟理論研究和分析問題的方法也在根據(jù)實證不斷發(fā)展，不斷完善，同時要看到，西方經(jīng)濟理論為了便于問題的分析和運用數(shù)學(xué)模型進行推導(dǎo)和論證，不得不設(shè)置一系列的假設(shè)和前提，對十分復(fù)雜的經(jīng)濟和社會關(guān)系進行抽象，如強調(diào)產(chǎn)權(quán)對企業(yè)績效作用的決定性甚至是唯一性，而理論研究和大量實證都說明，產(chǎn)權(quán)是影響企業(yè)績效的一個重要原因，但并非唯一因素。如果我們脫離中國實際，教條地對待西方發(fā)達國家的經(jīng)濟學(xué)說，照抄照搬西方的經(jīng)濟理論和概念定義，就容易出現(xiàn)絕對化和偏面性等傾向，給我國公眾和社會產(chǎn)生誤導(dǎo)，使我國的改革開放誤入歧途。如有觀點從西方的產(chǎn)權(quán)理論得出中國只有私有化才有出路的結(jié)論，從過去的“唯公有制”完全轉(zhuǎn)向“唯私有化”。還有觀點從西方的“新自由主義”理論得出政府干預(yù)越少越好的結(jié)論，從過去的“唯政府論”完全轉(zhuǎn)向“唯市場論”。前幾年，國內(nèi)經(jīng)常有觀點把我國的國有企業(yè)股份制改革或國有產(chǎn)權(quán)制度改革指責(zé)為是搞私有化，實際上這是把歐美發(fā)達國家關(guān)于私有化和股份制的定義簡單地照搬于我國，混淆了所有制與所有制實現(xiàn)形式的區(qū)別。

　　 值得注意的是，認為社會主義就是搞國有經(jīng)濟的觀點在我國還有一定市場。這次國際金融危機的爆發(fā)以及美歐發(fā)達國家為了避免一些大型企業(yè)的倒閉或破產(chǎn)給社會造成巨大沖擊，采取了國家收購或控股等國有化措施，國內(nèi)甚至出現(xiàn)美國也在搞社會主義的觀點。我國經(jīng)濟在這次金融危機中表現(xiàn)出較好的抵御沖擊能力，并在全球率先實現(xiàn)經(jīng)濟形勢總體回升向好，一些觀點又不適當(dāng)?shù)乜浯笳�府管控和國有�?jīng)濟在市場經(jīng)濟中的作用。金融危機的爆發(fā)使人們有理由對美歐發(fā)達國家的市場經(jīng)濟提出質(zhì)疑，這是完全可以理解的，但由此得出社會主義還是要搞國有經(jīng)濟的理論，全盤否定西方經(jīng)濟理論的積極作用，應(yīng)該說，這也是一種偏面理解，這樣的解釋也會對公眾和社會產(chǎn)生誤導(dǎo)，使我國的改革開放誤入歧途。

　　 在我國，教條地對待馬克思主義使我國的經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展付出了沉重的代價，對此，人們普遍抱有較為清醒的認識。但對教條地對待當(dāng)代西方國家的各種學(xué)說和制度給我國經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展造成的危害，人們的認識就不太一致了，脫離中國實際和照抄照搬西方發(fā)達國家經(jīng)濟理論的現(xiàn)象在我國擁有一定市場。在一定意義上可以說，指責(zé)和批評“國進民退”是對改革的倒退正是這種不正確認識的一種反映。這種照抄照搬西方經(jīng)濟理論或?qū)⑵浜唵位�、絕對化的做法需要引起我們的注意。不久前結(jié)束的黨的十七屆四中全會從加強和改進新形勢下黨的建設(shè)的要求出發(fā)，強調(diào)要開展社會主義核心價值體系學(xué)習(xí)教育，并強調(diào)要自覺劃清四個界限，其中一個就是要自覺劃清社會主義公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度同私有化和單一公有制的界限。這應(yīng)成為我們統(tǒng)一認識的重要理論和思想基礎(chǔ)

　　 當(dāng)前，“國進民退”的討論還在繼續(xù)之中，其中還涉及不少深層次的理論和實踐問題，如，部分產(chǎn)能過剩的行業(yè)如何正確處理宏觀調(diào)控與微觀效益的關(guān)系，如何看待支持民營經(jīng)濟發(fā)展與引導(dǎo)民營企業(yè)依法經(jīng)營的關(guān)系，對按國家規(guī)定必須核準而沒有得到國家核準的項目如何處理，等等。山東鋼鐵公司重組日照鋼鐵公司之所以引起爭議，除政府主導(dǎo)的企業(yè)重組外，還有一個重要原因，就是有“印鈔廠”之稱的日照鋼鐵被一度虧損的山東鋼鐵重組，這與人們過去經(jīng)�？吹降牟糠謬�有企業(yè)因經(jīng)營管理不善被民營企業(yè)收購大不相同，故而有“國進民退”的議論。事實上，日照鋼鐵公司雖然得到當(dāng)?shù)卣�府的大力支持，并且具有區(qū)位優(yōu)良、產(chǎn)品對路、機制靈活、綜合利用等優(yōu)勢，但環(huán)保、土地等項目還有待荻得到國家核準。對這些深層次問題，需要我們進行深入思考和認真研究，努力在理論與實際的結(jié)合上做出回答。

　　 當(dāng)然，“國進民退”討論涉及到的深層次問題的解決，不僅需要理論的探索和研究，更需要進一步深化改革和促進科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展。相信隨著中國特色社會主義理論體系研究的不斷深入和中國特色社會主義建設(shè)的不斷發(fā)展，人們對“國進民退”討論涉及到的一系列深層次問題將會有新的認識，“國進民退”的問題將不再成為熱門話題，最終將會淡出人們的視野。

　　 *2009年11月27日，中共北京市委研究室、北京市人民政府研究室、北京市政協(xié)經(jīng)濟委員會、北京市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會共同舉辦“國有企業(yè)改革與國企黨建創(chuàng)新——2009（第六屆）國企改革發(fā)展論壇”，作者應(yīng)邀在會上作“‘國進民退’爭論的辯析和思考”的發(fā)言，該文是根據(jù)發(fā)言稿整理而成。

圖片來源：找項目網(wǎng)