甘肅省建設(shè)投資(控股)集團(tuán)有限公司(以下簡稱“甘肅建投”)堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，貫徹落實(shí)完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度工作部署，深入總結(jié)國企改革三年行動(dòng)成果成效，在全面完成出資企業(yè)董事會(huì)應(yīng)建盡建、配齊建強(qiáng)，落實(shí)董事會(huì)職權(quán)等董事會(huì)規(guī)范建設(shè)與運(yùn)行任務(wù)目標(biāo)的基礎(chǔ)上，科學(xué)開展出資企業(yè)董事會(huì)運(yùn)行評(píng)價(jià)，有力促進(jìn)出資企業(yè)董事會(huì)規(guī)范高效行權(quán)履職，持續(xù)提升出資企業(yè)治理效能，進(jìn)一步增強(qiáng)出資企業(yè)發(fā)展活力。

圖片來源：找項(xiàng)目網(wǎng)

系統(tǒng)謀劃，完善評(píng)價(jià)機(jī)制

細(xì)化多元化評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)合集團(tuán)公司和出資企業(yè)實(shí)際，制定印發(fā)出資企業(yè)《董事會(huì)評(píng)價(jià)辦法(試行)》，聚焦發(fā)揮董事會(huì)定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)功能，圍繞出資企業(yè)董事會(huì)基礎(chǔ)建設(shè)、運(yùn)作規(guī)范性和有效性確定了13項(xiàng)評(píng)價(jià)要點(diǎn)，并進(jìn)一步細(xì)化為可量化考核的32項(xiàng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置扣分項(xiàng)，重點(diǎn)評(píng)價(jià)董事會(huì)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和建章立制情況，董事會(huì)依法行權(quán)、按章履職、運(yùn)轉(zhuǎn)和管控情況，董事會(huì)功能發(fā)揮、戰(zhàn)略引領(lǐng)、改革發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管控等情況，全面體現(xiàn)了對(duì)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)行的要求。同時(shí)，兼顧共性要求與個(gè)性評(píng)價(jià)，因企施策設(shè)置個(gè)性化評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)設(shè)置董事會(huì)秘書、董事會(huì)應(yīng)建企業(yè)戶數(shù)占比大、優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)獲推廣企業(yè)等按貢獻(xiàn)度酌情給予加分。

明確多層次評(píng)價(jià)主體。將出資企業(yè)董事會(huì)評(píng)價(jià)分作董事會(huì)自我評(píng)價(jià)、企業(yè)內(nèi)部評(píng)價(jià)、外部董事和監(jiān)事會(huì)評(píng)價(jià)、出資人評(píng)價(jià)4個(gè)部分，并對(duì)評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)設(shè)置相應(yīng)權(quán)重，根據(jù)各自不同權(quán)重分別對(duì)各企業(yè)董事會(huì)表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)分。在企業(yè)內(nèi)部評(píng)價(jià)中，將出資企業(yè)黨組織班子成員、經(jīng)理層成員、總部部門負(fù)責(zé)人、子企業(yè)主要負(fù)責(zé)人納入評(píng)價(jià)主體;在出資企業(yè)評(píng)價(jià)中，結(jié)合日常業(yè)務(wù)管理情況，由董事會(huì)辦公室、組織人事、股權(quán)管理等相關(guān)部門協(xié)同配合，對(duì)出資企業(yè)董事會(huì)運(yùn)行各相關(guān)要素進(jìn)行全方位多維度測評(píng)。

采用多角度評(píng)價(jià)方法。堅(jiān)持定性定量相結(jié)合，對(duì)每條評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)按照定量評(píng)分、定性評(píng)分進(jìn)行區(qū)分，提高評(píng)價(jià)的可靠性、客觀性。堅(jiān)持書面評(píng)分和現(xiàn)場督導(dǎo)相結(jié)合，在收集分析各評(píng)價(jià)主體評(píng)分表的基礎(chǔ)上，集中利用2周時(shí)間對(duì)蘭內(nèi)、蘭外34戶出資企業(yè)董事會(huì)建設(shè)運(yùn)行情況進(jìn)行實(shí)地考評(píng)，詳細(xì)查看并核實(shí)各出資企業(yè)董事會(huì)制度建設(shè)和工作程序等情況，切實(shí)兼顧評(píng)價(jià)工作質(zhì)量與效率。同時(shí)，在企業(yè)內(nèi)部評(píng)價(jià)、外部董事和監(jiān)事會(huì)評(píng)價(jià)表中設(shè)置“具體意見和建議”專欄，充分聽取各相關(guān)方面意見，全面掌握出資企業(yè)董事會(huì)運(yùn)行情況。

科學(xué)評(píng)估，固化成果經(jīng)驗(yàn)

結(jié)合實(shí)際開展分類考核。將首批落實(shí)董事會(huì)職權(quán)的13戶重要出資企業(yè)和其他出資企業(yè)進(jìn)行分類。落實(shí)董事會(huì)職權(quán)要在突出考核董事會(huì)定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)發(fā)展改革成效，以及董事會(huì)制定建設(shè)、會(huì)議召開、議案管理、專門委員會(huì)運(yùn)行、支撐保障等情況基礎(chǔ)上，重點(diǎn)對(duì)落實(shí)中長期發(fā)展決策權(quán)、經(jīng)理層成員選聘權(quán)、經(jīng)理層成員業(yè)績考核權(quán)、經(jīng)理層成員薪酬管理權(quán)、職工工資分配管理權(quán)、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理權(quán)情況進(jìn)行專項(xiàng)考核，讓不同企業(yè)董事會(huì)對(duì)自身建設(shè)要求有更加清晰的認(rèn)識(shí)和定位。

全面反映評(píng)價(jià)結(jié)果。甘肅建投針對(duì)每戶出資企業(yè)分別建立評(píng)價(jià)檔案和評(píng)價(jià)工作底稿，累計(jì)匯總審核各類評(píng)價(jià)資料700余份。深入研究各評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)在邏輯，匯總分析各企業(yè)董事會(huì)自我評(píng)價(jià)、內(nèi)部評(píng)價(jià)、外部董事和監(jiān)事會(huì)評(píng)價(jià)、出資人評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)及數(shù)據(jù)差異，結(jié)合各企業(yè)外部董事、監(jiān)事會(huì)、內(nèi)部管理人員的具體意見和建議，形成出資企業(yè)董事會(huì)評(píng)價(jià)專題報(bào)告，報(bào)送集團(tuán)公司董事會(huì)閱研，為下一步加強(qiáng)出資企業(yè)公司治理工作提供工作參考。

系統(tǒng)總結(jié)成效亮點(diǎn)。從評(píng)價(jià)結(jié)果上看，甘肅建投出資企業(yè)董事會(huì)評(píng)價(jià)良好及以上達(dá)到97%。各出資企業(yè)全面完成董事會(huì)應(yīng)建盡建、落實(shí)職權(quán)和健全制度等董事會(huì)規(guī)范建設(shè)改革任務(wù)，把董事會(huì)建設(shè)運(yùn)行與公司法人治理結(jié)構(gòu)完善、建立現(xiàn)代企業(yè)制度、健全內(nèi)控體系、加強(qiáng)合規(guī)管理密切結(jié)合，董事會(huì)定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)職能作用的發(fā)揮明顯增強(qiáng)。董事會(huì)建設(shè)運(yùn)行工作與黨的建設(shè)工作、生產(chǎn)經(jīng)營工作有序協(xié)同、合力推進(jìn)，董事會(huì)和專門委員會(huì)外部董事“雙多數(shù)”制衡機(jī)制效能、外部董事控制風(fēng)險(xiǎn)效果初步顯現(xiàn)。

抓好整改，提升治理效能

逐戶反饋評(píng)價(jià)意見。評(píng)價(jià)過程中，與出資企業(yè)保持溝通問詢，特別在現(xiàn)場考核中，強(qiáng)化與出資企業(yè)的溝通交流，系統(tǒng)檢驗(yàn)出資企業(yè)董事會(huì)規(guī)范建設(shè)水平和運(yùn)行質(zhì)量，明確指出存在的問題并提出整改建議。評(píng)價(jià)完成后，逐戶向出資企業(yè)反饋評(píng)價(jià)意見，指導(dǎo)出資企業(yè)對(duì)照問題清單進(jìn)一步開展自查，并督導(dǎo)限期整改，加快提升出資企業(yè)董事會(huì)運(yùn)行水平。同時(shí)，對(duì)各級(jí)企業(yè)董事會(huì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)梳理，進(jìn)一步總結(jié)發(fā)現(xiàn)的突出問題和共性問題，從集團(tuán)層面提出工作建議和優(yōu)化思路，促進(jìn)出資企業(yè)董事會(huì)治理水平不斷提升。

充分運(yùn)用評(píng)價(jià)結(jié)果。甘肅建投將董事會(huì)評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)出資企業(yè)差異化管控的重要考量因素，納入出資企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子績效考核體系，并在評(píng)估調(diào)整落實(shí)出資企業(yè)董事會(huì)職權(quán)時(shí)進(jìn)行充分參考，擬對(duì)排名靠前、運(yùn)營穩(wěn)健、治理完善、管理規(guī)范的企業(yè)適度擴(kuò)大授權(quán)放權(quán)額度，對(duì)排名靠后的企業(yè)減少落實(shí)董事會(huì)職權(quán)的項(xiàng)數(shù)，切實(shí)夯實(shí)出資企業(yè)市場主體地位，增強(qiáng)獨(dú)立運(yùn)營能力，有效提升治理水平，形成集團(tuán)治理效能。同時(shí)，充分發(fā)掘、系統(tǒng)應(yīng)用評(píng)價(jià)成果，找準(zhǔn)治理效能提升的關(guān)鍵點(diǎn)和發(fā)力點(diǎn)，形成出資企業(yè)董事會(huì)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，為新設(shè)企業(yè)規(guī)范董事會(huì)設(shè)置和完善公司治理提供參考。

加強(qiáng)企業(yè)交流分享。圍繞考核評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的突出共性問題，以線上分享、線下交流相結(jié)合的形式，全面加強(qiáng)對(duì)出資企業(yè)董事會(huì)建設(shè)工作的指導(dǎo)，促進(jìn)企業(yè)交流分享。在出資企業(yè)董事長中通報(bào)評(píng)價(jià)結(jié)果和發(fā)現(xiàn)問題，進(jìn)一步強(qiáng)化董事長的公司治理意識(shí)，為董事會(huì)規(guī)范高效運(yùn)行提供有力支撐。同時(shí)，總結(jié)先進(jìn)企業(yè)有效經(jīng)驗(yàn)、特色做法和典型案例并在全集團(tuán)范圍內(nèi)推廣，發(fā)揮先進(jìn)帶動(dòng)作用，鞏固董事會(huì)規(guī)范建設(shè)運(yùn)行成果。

下一步，甘肅建投將聚焦新一輪國企改革深化提升行動(dòng)，圍繞出資企業(yè)董事會(huì)規(guī)范高效運(yùn)行，在董事會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)效能、專門委員會(huì)功能作用、外部董事行權(quán)履職、落實(shí)出資企業(yè)董事會(huì)職權(quán)等方面不斷加強(qiáng)跟蹤研究，以更加有力的舉措切實(shí)推動(dòng)出資企業(yè)董事會(huì)決策能力不斷增強(qiáng)、公司治理水平不斷提升、企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展更有成效。來源:甘肅國資委宣傳工作處
 

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